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法律

新加坡证券业法

 1986年

 

  第一部分

 

  前言

   第一条

  本法称“新加坡证券业法(1986)”,自财政部长在政府公报中公布之日起生效。

   第二条

  (1)本法中涉及的名词解释:

  “代理商”即指与交易商有关的代理商或交易商的银行。

  “经批准的证券交易所”即指依照本法第十七条,经财政部长批准建立的公司实体。

  “审计者”即指经批准的,依照公司法建立的审计公司。

  “金融管理局”即指新加坡金融管理局。

  “资料”即指手写或印刷或缩微胶片的登记文件、信息文本、帐务记录。

  “委员会”即指被授权管理证券交易所的集团。

  “公司”即指依照公司法建立的公司。

  “交易商”即指从事证券交易业务的公司(不管其是否从事其他业务),但不包括管辖豁免交易商。

  “交易商代表”即指直接受雇于或服务于交易商的、从事证券交易业务的人员和经营证券交易公司的董事或官员,不管其收入是以工资、津贴还是佣金的方式支付,交易商代表不包括从事日常业务的会计、出纳等职员。

  “证券交易”即指:

  A.交易双方达成协议,买卖、认购、承购有价证券的活动;

  B.为了从证券价格波动中得到盈利而从事的证券买卖活动。

  “董事”即指公司法中所指的董事。

  “执行官员”即指参加公司管理的所有人员。

  “管辖豁免证券交易市场”即指本法第四十条所指的公司或个人。

  “管辖豁免交易商”即指本法第十五条(2)中所指的证券交易市场。

  “投资顾问”即指:

  A.从事有关证券咨询业务的个人;

  B.发布关于证券分析、报告的个人;

  C.根据与客户的合同或契约,以投资为目的代表客户对证券进行管理的个人。

  投资顾问不包括:①银行法第二条规定的银行;②根据保险法注册的公司或集团;③附带从事本条A、B、C、中规定业务的律师或会计师;④根据信托公司法建立的公司;⑤附带从事本条A、B、C、中规定业务的证券交易商、或其雇员、或其代表、或管辖豁免交易商;⑥根据《1974年新闻出版法》从事经营的报刊出版发行商:(a)其报刊只对订户发行;(b)关于有价证券的信息只通过该报刊刊载;(c)该报刊出版商不收取与刊载信息有关的佣金和其他报酬;(d)该报刊出版商只是附带经营刊载关于有价证券信息的业务。

  “投资代表”即指投资顾问直接雇佣和管理的个人(从事日常业务的会计、出纳等职员除外),他们执行投资顾问的职能。公司董事或官员凡代表公司执行投资顾问职能的,也在投资代表范围之列。

  “许可证”即指本法第四部分中规定的交易商许可证、投资顾问许可证、代表人许可证。

  “登记规则”即指证券交易所对公开挂牌上市发行、交易的证券发行人(包括政府、公司、个人)及其活动的登记和管理规则。

  “会员公司”即指从事证券交易业、被某一证券交易所接纳为会员的公司。

  “报价制度”即指在证券交易所提供有关证券买卖的出价、报价、预备出价、预备报价等有关信息的制度。

  “有关当局”对会员公司来讲,指接纳其为会员的证券交易所,对其它人来讲,指金融管理局。

  “废止法律”即指1973年证券业法。

  “代表人”即指交易商代表或投资代表。

  “规则”即指证券交易所管理证券交易活动及其会员公司的所有规则。

  “证券”即指:

  A.政府发行的或计划发行的股票和长、短期债券;

  B.公司或企业发行的、长短期债券、商业票据、股票;

  C.在契约期内按照规定价格买卖某种股票或债券的权力或期权;

  D.公司法第一百0七条定义的有价证券权益;

  E.证券不包括汇票、期票和银行发行的存单。

  “证券交易所”即指经批准的组织证券交易的交易所。

  “证券业理事会”即指本法第十四条规定的证券业理事会。

  “股份”即指股份公司的股票份额。

  “股票经纪人”指既是证券交易所会员又是会员公司董事的个人。

  “股票交易所”指根据本法第十六条(2),由财政部批准建立的公司实体。

  “股票市场”指买卖证券的交易市场,配备有证券交易所必需的设备,并提供有关证券交易的信息。

  “信托帐户”指根据本法第五十八条或六十五条建立的信托帐户。

  “单位信托计划”指信托受益人为了分享获得、持有、掌管、处置证券和其他财产所得收益而制定的计划安排。

  (2)除有特别规定,本法不适用于下列集团或个人:

  A.在经营主要业务时偶然或附带从事交易商或投资顾问业务的集团或个人;

  B.为自己而不是替别人进行证券交易的集团或个人;

  C.由于某项特殊交易而从事交易商或投资顾问业务的集团或个人;

  D.上述A、B、C项下的代表人。

   第三条

  (1)A.本法涉及的有关人员包括:

  (a)与公司董事或高级官员有关的人员;

  (b)与其他个人或集团有关的公司;

  (c)与其他个人或集团有关的公司的董事或高级官员。

  B.本法涉及的有关人员的有关事项包括:

  (a)直接或间接控制、影响一个公司的经营或股权;

  (b)以各种方式控制或影响公司董事会的人员构成和董事会的行使职权;

  (c)买进或卖出公司的股权。

  C.本法涉及的有关人员还包括A.B项下与有关人员采取一致行动的人员。

  D.本法涉及的有关人员还包括:

  (a)从事证券交易经营业的公司的董事;

  (b)在有关人员担任董事的不经营证券业务的公司任职的董事;

  (c)使有关人员受益的或与借贷货币有关的信托受托人。

  E.根据有关法律被认为是有关的人员。

  F.与上述A、B、C、D、E的有关人员和有关事项有联系的所有人员。

  (2)本法的涉及的有关人员不包括仅向本条(1)项B、C、E、F款下人员提供咨询或其他专业技术的人员。

   第四条

  (1)享有由有价证券构成或包括有价证券的被托财产的利益的个人,被认为是拥有有价证券权益。

  (2)下述权力不能构成有价证券权益:

  A.根据公司法第一百0七条定义的、向公众分售或购买有价证券的权力;

  B.公众认购有价证券的权力;

  C.根据公司法第一百0七条定义的、由公司拥有的、发行和出售有价证券的权力。

  (3)在下述情况下,与有价证券有某种关系的个人拥有有价证券权益:

  A.公司或公司董事必须遵从其意愿的;

  B.控制公司有关权益的;

  C.掌握公司有投票权股份15%以上的。

  (4)下述公司或个人与有价证券权益有关:

  A.由公司法第六条定义的公司;

  B.直接或间接控制、影响拥有有价证券权益的个人的人员;

  C.受拥有有价证券权益的个人控制、影响的人员;

  D.受拥有有价证券权益的个人控制、影响的公司;

  E.受与有价证券权益有关的人员控制、影响的公司。

  (5)在下述情况下,个人被认为拥有有价证券权益:

  A.已签定合同同意购买某种有价证券;

  B.拥有将有价证券转移的权力;

  C.拥有获得有价证券收入的权力;

  D.本人并非证券持有人,却有权行使与有价证券有关的权力(受委托代理除外)。

  (6)如与他人共同拥有有价证券,则共有双方都拥有有价证券权益。

  (7)判断个人是否拥有有价证券权益时,不以有价证券权益是否与某种特定证券相联系为准。

  (8)A.仅作为受托人而取得有价证券权益时,不视为其拥有有价证券权益;

  B.仅作为贷款人在从事经营时取得有价证券权益时,不视为其拥有有价证券权益;

  C.仅作为执行公职人员而取得有价证券权益时,不视为其拥有有价证券权益;

  D.取得各种强制性或规定性的有价证券权益时,不视为其拥有有价证券权益。

  (9)下述理由不能作为否定有价证券权益的根据:

  A.地处边远地区;

  B.持有有价证券的方式;

  C.拥有有价证券的权力受到某种限制。

  第二部分 管理

  第一节 总则

   第五条

  (1)A.金融管理局可以在其认为必要的任何时候向下述各方发出书面指令:

  (a)证券交易所;

  (b)证券交易所委员会的成员;

  (c)证券交易商、投资顾问及其代表;

  (d)受证券交易商、投资顾问及其代表控制的人员;

  (e)在证券交易所工作的官员、雇员;

  (f)证券交易中的任何一方。

  上述单位或个人必须在指定的时间和地点,向金融管理局的授权人提供有关证券交易所业务经营、各种证券交易、有关证券发行及其分析报告,有关证券交易商、投资顾问以及他们的代表或受他们控制的人员的财务状况或经营状况,负责检查证券交易商和投资顾问财务、会计帐目的会计检查官等的信息资料。

  B.金融管理局可以向其授权索取有关证券交易信息的个人发布指令。

  (2)金融管理局在其认为必要时可以随时授权某人以书面通知的形式向第(1)项A款中的(a)、(b)、(c)、(d)、(e)、(f)所提人员索取有关证券交易所业务经营、各种证券交易、证券发行及其分析报告、证券交易商、投资顾问及其代表或受其控制的人员的财务状况或经营状况,负责检查证券交易商和投资顾问财务、会计帐目的会计检查官等信息报告和资料。

  (3)本法第五条(1)项下涉及的人员包括证券交易活动中的受托人。

  (4)关于第(2)项中的授权适用于一般情况,如遇特殊情况,该授权将受一定限制。

  (5)金融管理局或由金融管理局授权的人员在索取信息资料时,拥有对该信息资料的留置权,任何人不得妨害。

  (6)金融管理局或由金融管理局授权的人员在行使索取信息的权力时:

  A.有权占有该信息资料、制作副本或进行摘录;

  B.要求提供信息资料的有关人员就有关细节做出说明和解释;

  C.有权在金融管理局认为必要的期间内占有信息资料,以便检查核实,制造副本或进行摘录;

  D.有权允许其他人员,在理由正当和查询登记清楚的前提下,查询由金融管理局掌握的有关信息;

  E.如信息资料未被提供,金融管理局或由金融管理局授权的人员有权要求有关人员说出在何地点可以得到信息或何人可以提供信息。

  (7)在执行第五条(1)、(2)项提及的有关授权或指令时,执行人员对有关后果不承担任何责任。

  (8)被索取信息的对象是公司时(包括正在清算和已经解散的公司),由该公司官员或原来的官员负责提供信息。

  (9)执法人员根据书面信息或必要的查询所提供的正当理由,有权怀疑某一特定处所拥有应被提供而未被提供的信息资料,有权发出搜查证,授权金融管理局或其他具名或不具名人员:

  A.协助搜查该处所,打开并搜查柜、橱、抽屉、箱、盒等住处内所有固定或非固定附着物;

  B.取得被认为是所需的信息资料。

  (10)第五条(9)项所涉及的权力加强而不是诋毁了有关法律权力。

  (11)第五条(9)项A款中所提处所,包括各种建筑、楼房、飞机、车辆、轮船等。

  (12)任何人不得以所提供信息会使其陷入诉讼为理由而拒绝提供信息。但是,凡在提供信息之前声明,该信息可能使其陷入诉讼,则该信息不得作为对其刑事诉讼的证据(关于第五条涉及事项以外的刑事诉讼除外)。

  (13)根据本法第五条要求所提供的信息资料,可作为对信息提供者民事或刑事诉讼的证据(第五条(12)项的情况除外)。

   第六条

  (1)在无正当理由的情况下,拒绝按照第五条要求提供信息资料者,按违法处理,处以不超过10000新元的罚款,或判处不超过2年的监禁,或者同时处以罚款和监禁。

  (2)蓄意提供虚假信息者,按违法处理,处以不超过10000新元的罚款,或判处不超过2年的监禁,或者同时处以罚款和监禁。

  (3)在无正当理由的情况下,妨碍或阻止金融管理局或被授权人员根据本法第五条执行索取信息资料权力者,按违法处理,处以不超过10000新元的罚款,或判处不超过2年的监禁,或者同时处以罚款和监禁。

   第七条

  (1)涉及本法第五条(1)项的信息资料副本或摘录,只要其实属原本副本或摘录,则可被用作证据。

  (2)根据第七条(1)项,凡无证实其实属原本副本或摘录的信息副本或摘录不能用作证据。

  (3)为证实信息资料副本或摘录实属原本副本或摘录,证明人需将原本和副本或摘录逐一核对,并在有关负责官员面前口头宣誓,或将宣誓书面呈有关负责官员。

   第八条

  本法第五条不强制律师提供含有法律允许不予外泄的信息资料,但律师有义务提供与该信息资料有关人员的姓名和地址。

   第九条

  (1)如无信息资料拥有者的书面同意,涉及本法第五条的信息资料不得公布或出版,但对金融管理局及其官员,雇员例外。此外,还有两种例外情况:

  A.出于刑事诉讼或其它成文法的需要;

  B.出于涉及本法第五条的诉讼程序的需要。

  (2)违反本规定公布或出版信息资料者,按违法处理,处以不超过10000新元的罚款,或判处不超过2年的监禁,或者同时处以罚款和监禁。

   第十条

  (1)为了保护投资者,金融管理局可以在其认为必要的时候,要求证券交易商或管辖豁免交易商向金融管理局提供证券买卖者的姓名以及买卖情况。

  (2)根据《银行法》第四十二条,金融管理局可以查询买卖有价证券的个人是否是受托或代理别人从事该笔交易,并要求其提供授托人的姓名以及关于买卖证券的授托指令。

  (3)金融管理局可以要求证券交易所向其提供证券交易所会员在该交易所的证券买卖情况以及买卖证券会员的姓名。

  (4)当金融管理局认为:

  A.有必要根据本法第二十二条禁止交易某公司的证券时;

  B.个人违反本法第九部分有关条款;

  C.个人违反公司法第四部分有关证券条款。

  金融管理局可以:

  (a)要求与第十条第(4)项A、B、C有关的公司董事、负责官员提供任何将要影响或已经影响市场证券交易的信息;

  (b)要求金融管理局认为有能力提供信息的个人提供:

  (i)任何关于证券交易的信息;

  (ii)任何由交易商、投资顾问、交易商代理或投资顾问代理提供的,关于证券交易的咨询意见;

  (iii)由交易商、投资顾问、交易商代理或投资顾问代理公开发表的关于证券交易的分析或报告;

  (iv)交易商或投资顾问的财务状况;

  (v)由交易商、投资顾问、交易商代理或投资顾问代理所控制的被任命者的财务状况;

  (vi)交易商或投资顾问的有关证券的审计报告、帐户和帐目记录。

  (5)第十条(4)项中所提的有关证券,指公司所经营的某种特定证券。

  (6)个人不得以提供信息会使其陷入诉讼为理由而拒绝根据第十条(4)项向金融管理局提供信息。

  (7)根据第十条(4)项向金融管理局提供信息。凡事先声明提供信息可能使其陷入诉讼者,该信息不能作为对其发起刑事诉讼的证据。

  (8)任何个人或证券交易所,在无正当理由的情况下,拒绝按照第十条(1)、(2)、(3)、(4)项向金融管理局提供信息,按违法处理,处以不超过10000新元的罚款,或判处不超过2年的监禁,或者同时处以罚款和监禁。

  (9)蓄意提供在第十条(1)、(2)、(3)、(4)项下的虚假信息者,按违法处理,处以不超过10000新元的罚款,或判处不超过2年的监禁,或者同时处以罚款和监禁。

  (10)关于第十条(9)项的被告人,如能证明其所提供的信息的真实性,则其抗辩有效。

  (11)关于第十条涉及的信息的参考资料,包括与信息有关的所有文件。

  (12)根据第十条向金融管理局提供信息者,可以以此为理由,不承担其它与此相冲突的责任。

   第十一条

  金融管理局有权对违反本法或从事不法证券交易的可疑者或可疑事件进行调查,以保证本法顺利贯彻实施。

   第十二条

  (1)在保守秘密的条件下,金融管理局可以随时检查证券交易所、证券交易商或投资顾问的帐目、交易记录和有关文件。

  (2)金融管理局有权任命任何人执行第十二条(1)项提及的职能。

  (3)接受检查的证券交易所、证券交易商或投资顾问,应向金融管理局提供检查的便利条件,包括提供帐目、文件、记录等信息资料和必要的检查设备。

  (4)由金融管理局任命的检查人员,有权在任何时候复制或占有被检查方的帐目记录和其它有关文件。

  (5)在无正当理由的条件下,证券交易所、证券交易商或投资顾问不按第十二条(3)项向检查者提供帐目、文件、记录和必要的检查设备,按违法处理,处以不超过10000新元的罚款,或判处不超过2年的监禁,或者同时处以罚款和监禁。

   第十三条

  (1)在下述情况下:

  A.经金融管理局提出指控,高级法院认为某人违反本法或违反许可证制度或证券注册制度;

  B.经证券交易所指控,高级法院认为某人违反证券交易所的有关规章制度。

  高级法院可以在不妨害根据其他法律所发出的指令的前提下,发出如下一个或一个以上指令:

  (a)如坚持或连续违反本法、许可证制度、证券注册制度,则命令其停止从事证券交易,停止作为投资顾问或交易商代表的业务活动。

  (b)限制个人买进或卖出某些指定的证券;

  (c)指定对交易商的财产或代理财产的接收人;

  (d)宣布证券合同的终止或作废;

  (e)为保证与上述其他指令保持一致,要求个人采取或停止某些特定行为;

  (f)其它被认为是必要的辅助性指令。

  (2)高级法院在根据本法第十三条(1)项发出指令以前,可以事先通知本人,也可以直接公布,或者同时通知本人和公布于众。

  (3)根据本法第十三条(1)项,被高级法院指定为交易商财产或代理财产的接收人有权:

  A.要求交易商提交指令规定的财产或提供关于财产的有关信息;

  B.占有指令规定的财产;

  C.按照交易商处理财产的法定程序,处理已接收的财产;

  D.行使由高级法院指令规定的、与接收财产有关的其他权力。

  (4)本法第十三条(1)、(3)中所提的交易商财产,包括货币、有价证券、取得有价证券的证件、交易商从事业务时接受的或受托的他人财产。

  (5)如无正当理由,任何人违反或拒不服从高级法院的指令和财产接收人的要求,按违法处理,处以不超过10000新元的罚款或判处不超过2年的监禁,或者同时处以罚款和监禁。

  (6)本法第十三条(5)不影响高级法院对藐视法庭罪的责罚权力。

  (7)高级法院可以废除、变更、撤销或暂停其根据本法作出的指令。

  第二节 证券业理事会

   第十四条

  (1)由财政部长根据已废止的《1973年证券业法》第三条建立的顾问机构--证券业理事会将继续存在。

  (2)除了本法和其它成文法规定的以外,证券业理事会的职责包括就有关证券业的事宜向财政部长提出建议和咨询。

  (3)证券业理事会成员由工商界代表、政府代表和金融管理局代表组成,由财政部长任命。理事会成员任职期限和能否连任由财政部长决定。

  (4)证券业理事会在行使其职能的过程中,有权对证券业的有关情况进行询问、调查,有权要求有关人员提供必要的文件、资料和证明。

  (5)本法第十四条(4)项不强行要求律师提供其占有的、法律上可以拒绝公开的信件文件。但律师有义务提供信件或文件撰写人的姓名、住址。

  (6)金融管理局可随时与证券业理事会就执行本法的有关问题进行磋商。

  第三部分 证券交易所

   第十五条

  (1)任何人不得建立、经营或协助建立、经营既非证券交易所又非享受管辖豁免的证券市场的证券经营场所。

  (2)财政部长以书面通知的形式宣布指定的证券交易所和享受管辖豁免的证券市场。

  (3)财政部长有权考虑是否变更、撤销关于第十五条(2)项的宣布内容。

  (4)凡违反第十五条(1)项者,按违法处理,处以不超过10000新元的罚款;重犯或屡犯者,处以不超过30000新元的罚款。

   第十六条

  (1)建立和经营证券交易所,需向财政部长按规定的格式和形式提交申请书。

  (2)如符合如下条件,财政部长将以书面通知的形式批准某一公司实体建立并经营证券交易所:

  A.该公司实体成员不少于10人,将独立从事证券经营业务;

  B.该公司管理规则应满足下述要求:

  (a)公司成员中不得有经营作风不良和经营素质不佳者;

  (b)对公司成员中经营质量不佳者和违反本法或证券交易所管理规定者,实行纪律制裁,停止工作直至开除;

  (c)被交易的证券需要该公司建立和经营的证券交易所里公开挂牌交易;

  (d)公司成员对证券交易活动实行管理;

  (e)对被交易的证券实行种类管理;

  (f)证券交易所管理委员会的成员需均衡地代表各方面的利益,应分别有一个或一个以上委员来自筹资方和投资方;

  (g)从公共利益出发经营证券交易所的业务活动。

  C.财政部长审核批准时应以该证券交易所的建立是否符合公共利益为原则。

  (3)财政部长有权随时任命通晓证券业务且与证券经纪人、交易商没有联系的人员参加证券交易所委员会,以代表公共利益。这些被任命人员:

  A.具有与证券交易所委员会其他委员相同的权力、义务、职责和特权;

  B.其任期由财政部长决定,财政部长有权随时撤销任命。

   第十七条

  (1)建立和经营证券交易所的公司实体应以书面形式向财政部长提出申请。

  (2)如符合下述条件,财政部长将以书面通知的形式批准某一公司实体作为证券交易所的组织者:

  A.(a)公司的规章制度能保证造成并维持有效率的、公平的、竞争性的和信息流通的证券交易;

  (b)公司的业务经营符合公共利益,且公司以下管理制度能满足财政部长的要求;

  (i)公司接纳、暂停、取消会员资格的制度;

  (ii)关于会员的证券交易制度;

  (iii)关于上市证券的制度;

  (iv)关于证券交易所的证券交易制度;

  (v)关于证券交易的清算制度;

  (vi)关于证券交易的出价、报价以及报告制度。

  B.关于对公司各项制度的监督和管理。

  C.公司关于证券注册的制度,他人无权修改。

  D.公司关于证券注册制度,应满足下述要求:

  (a)对可上市证券制定严格、合理的标准;

  (b)充分考虑到保护公众利益的要求。

  E.财政部长审核批准时应以该公司实体的建立是否符合公共利益为原则。

  (3)在下述情况下,财政部长可随时撤销根据第十六条所作出的批准:

  A.公司实体停止经营证券交易所业务;

  B.实体公司解散;

  C.实体公司的经营有损于公共利益。

   第十八条

  (1)证券交易所委员会对该证券交易所管理规章和证券注册制度作出废除、修改、增订以前,必须以书面形式提交金融管理局申请批准。

  (2)金融管理局以书面通知的形式通知证券交易所,或是批准修订,或是对全部或部分修订内容提出异议,不予批准。在未得到批准以前,修订内容不得实施。

  (3)金融管理局经过与证券业委员会和证券交易所委员会商讨,可以书面通知的形式修改其所作出的批准,包括修订内容以及修订条例的实施时间等。为了考虑保护投资者的利益,金融管理局也可不经与证券业委员会和证券交易所委员会商讨,单独作出修订决定。

  (4)金融管理局关于批准或修订的书面通知,或是当面送交或经邮政投递。

   第十九条

  (1)证券交易所必须配合、协助金融管理局取得必要的信息资料,包括证券交易所经营证券交易等有关保证本法顺利实施所必要的其它信息。

  (2)当证券交易所对其会员实行罚款、暂停营业、开除或其他责罚手段时,应在7天以内以书面形式报告金融管理局,报告内容包括被责罚人姓名、责罚原因、罚款数额(如有罚款)、暂停营业时间(如今其暂停营业)。

  (3)金融管理局可对证券交易所采取的责罚决定进行复审,同意或驳回证券交易所的责罚决定。证券交易所和被责罚的会员均有申诉权。

  (4)在证券交易所对其会员应做而未做责罚的情况下,金融管理局可直接对证券交易所的会员实行停止营业、开除或其他责罚手段。在采取责罚手段之前,证券交易所和被责罚的会员均有申诉权。

  (5)被证券交易所或金融管理局根据第十九条责罚的会员如有不服,可在接到责罚通知一个月以内向财政部长申诉,财政部长有最终裁决权。

   第二十条

  (1)根据金融管理局或证券交易所或其他受害人的指控,高级法院可以对那些应遵守、执行或实施证券管理制度义务而未履行该义务的公司或个人发出指令,作出判决。在作出判决以前,被控的公司或个人有申诉权。

  (2)第二十条(1)项所指的受害人包括:

  A.被证券交易所正式接纳为会员的公司;

  B.与第二十条第(2)项(a)中的公司有关联的人员。

   第二十一条

  (1)金融管理局从维护公共利益的角度出发,可对证券交易所发出下述指令:

  A.有关证券交易或证券交易工具的指令;

  B.有关证券交易所经营方式,包括场外交易报告方式的指令;

  C.金融管理局为了有效地执行本法,认为有必要的其它指令;

  证券交易所需服从上述指令。

  (2)证券交易所如无正当理由不服从或拒绝服从金融管理局指令,按违法处理,处以20000新元罚款;如仍不改正,按每天5000新元继续罚款。

  (3)如证券交易所认为金融管理局的指令不当,可在接受该指令30天之内向财政部长申诉。

  (4)财政部长有权做出最终裁决。

  (5)当金融管理局发现,证券交易所的执行官员在无正当理由的情况下,蓄意违反本法以及其他有关规章制度,或在执行中有失职行为,金融管理局可以书面形式通知该证券交易所,撤销该执行官员的职务,证券交易所必须执行。被撤销职务的官员有申诉权力。金融管理局也可以采取批评的方式解决上述问题。

   第二十二条

  (1)当金融管理局出于保护证券买卖双方的利益和公众利益的考虑,提出禁止或允许某种证券上市交易的意见时,需以书面形式通知证券交易所,并说明理由。

  (2)证券交易所收到通知后如未按照通知内容采取行动,而金融管理局仍坚持禁止某种证券上市交易的意见时,金融管理局可以以书面通知的形式命令证券交易所停止该种证券上市交易,停止交易期最长不得超过14天。

  (3)金融管理局向证券交易所发出与第二十二条(2)项有关的命令时:

  A.必须将副本送交该证券的发行公司,并说明理由;

  B.必须立即向财政部长递交报告,详述理由,并将报告副本送交证券交易所。

  (4)当金融管理局根据第二十二条(2)项发出命令时,证券发行公司可以要求金融管理局向财政部长请示。

  (5)当证券发行公司要求金融管理局向财政部长请示时,金融管理局需依照执行。如财政部长认为金融管理局的命令不合理,则指令金融管理局撤销该命令;如财政部长肯定该命令,则财政部长的意见为最终裁决。

  (6)证券交易所违反与第二十二条(2)项有关的命令时,按违法处理,罚款20000新元,如仍不改正,按每天5000新元继续罚款。

  第四部分

  第一节 证券交易商、投资顾问及其代表的经营许可证

   第二十三条

  在经营许可证被批准展期或拒绝展期以前,任何人不会因其不是某种特定的经营许可证的持有者而承担法律责任。

   第二十四条

  (1)如无证券交易商许可证,任何人不得经营证券交易商业务。

  (2)第二十四条(1)项不适用于管辖豁免交易商。

   第二十五条

  如无证券交易商代表许可证,任何人不得经营证券交易商代表业务。

   第二十六条

  如无投资顾问许可证,任何不得经营投资顾问业务。

   第二十七条

  如无投资顾问代表许可证,任何人不得经营投资顾问代表业务。

   第二十八条

  (1)经营许可证或经营许可证更换的申请需按规定的格式和方式向金融管理局提出,并且同时交纳申请费(交纳的具体方式由金融管理局规定)。如申请更换经营许可证,申请需在原许可证到期一个月以前提出。

  (2)金融管理局有权要求申请人提供与申请有关的详细信息。

  (3)在给予申请人申诉机会以前,金融管理局不得拒绝发放经营许可证或批准更换经营许可证。

  (4)如金融管理局拒绝批准申请,申请费可退还申请人。但如申请人撤回申请,则申请费不再退还。

   第二十九条 

  (1)证券交易商许可证只对公司实体发放。

  (2)如证券交易商的金融等状况符合金融管理局制定的各项标准,且符合由金融管理局批准的证券交易所的制度要求,则金融管理局向其发放许可证。

  (3)根据第二十八条(3)项和依照本法制定的其他管理制度,在下述情况下,金融管理局将拒绝批准发放经营许可证:

  A.当申请人是自然人时:

  (a)申请人在新加坡或其它地方被宣告破产;

  (b)在申请人提出申请的前10年内,申请人曾由于触犯法律在新加坡或其他地方被判处监禁3个月以上;

  (c)金融管理局认为申请人在学历或经营经验方面达不到要求;

  (d)金融管理局认为申请人的信誉或品质有问题;

  (e)金融管理局认为申请人不能有效、忠实、公正地履行证券交易商或投资顾问职责。

  B.当申请人是实体公司时:

  (a)根据公司法,正处于解散阶段的公司;

  (b)公司的财产已根据公司法由指定的财产接管人接管;

  (c)公司与境内或境外的贷方达成某种调和契约或计划安排,且该项调和契约或计划安排仍在执行中;

  (d)金融管理局认为公司的负责官员的学历或经营经验达不到标准要求;

  (e)金融管理局认为申请公司不能有效、忠实、公正地履行证券交易商或投资顾问职责。

   第三十条 根据第二十八条(3)项和依照本法制定的其他管理制度,当金融管理局确认证券交易商代表许可证或投资顾问代表许可证的申请人能有效、忠实、公正地进行证券交易商代表或投资顾问代表的业务时,则对他们发放许可证或批准更换许可证。否则,不予批准。

   第三十一条

  凡为取得许可证或更换许可证而在申请过程中蓄意谎报、漏报信息者,按违法处理,处以不超过5000新元的罚款,或判处不超过一年的监禁,或同时处以罚款和监禁。

   第三十二条

  (1)在决定是否批准证券交易商或投资顾问以及他们的代表的许可证申请或更换申请时,金融管理局应对申请人前12个月所从事的直接或间接证券交易业务进行调查,以确定该申请人在经营活动中是否有不忠实、不公正或不道德的交易行为,或是否有构成触犯本法的行为。

  (2)为了执行第三十二条(1)项,金融管理局可以以书面通知的形式要求证券交易商、投资顾问或他们的代表按通知规定的形式和时间提供某一时期的、有关证券交易(不管该交易是否完成)的详细信息。

  (3)在无正当理由的情况下,任何申请人不按照或拒绝按照第三十二条(2)项所提通知规定的时间向金融管理局提供信息,或向金融管理局提供虚假信息,除了根据本法对之处以责罚以外,金融管理局将按第三十八条规定撤销其许可证(如其申请更换许可证)或拒绝发放许可证(如其第一次申请许可证)。

   第三十三条

  (1)金融管理局根据其认为是适当的条件或限制来进行经营许可证或更换许可证的审批。金融管理局可以随时改变审批条件或限制,并将变动以书面通知形式通知许可证持有人。

  (2)在批准投资顾问经营许可证时,金融管理局有权限定投资顾问的业务种类和范围,包括:

  A.限定投资顾问只能经营某些证券的咨询;

  B.限定投资顾问只能从事对某种证券的分析并提供分析报告;

  C.限定投资顾问只从事代理客户对证券进行管理的业务;

  D.限定投资顾问只从事第三十三条第(2)项A.B、C款中任何两项业务。

  (3)凡违反金融管理局规定的条件或限制者,按违法处理。

   第三十四条

  (1)除了证券交易商许可证的申请者是会员公司以外,任何证券交易商许可证的申请者在提交申请时需向金融管理局交纳100000新元的定金或由财政部长决定的高于100000新元的定金。

  (2)定金应以现金或其它金融管理局认可的形式交纳。 

  (3)金融管理局根据本法制定定金管理制度并负责实行。

   第三十五条

  (1)许可证自发放之日起一年有效。

  (2)被批准更换的许可证有效期为一年。

   第三十六条

  凡发生下述情况者:

  A.证券交易商或投资顾问许可证的持有者停止从事许可证规定的业务经营;

  B.证券交易商或投资顾问代表许可证的持有者停止从事代表许可证规定的业务经营;

  C.许可证持有者关于第三十七条规定的注册事项发生变化;

  许可证持有者应在上述情况发生的14天内以规定的形式向金融管理局提出书面报告。

   第三十七条

  (1)金融管理局应以其认为合适的形式将现行许可证持有者的注册存档,被存档的注册包括:

  A.关于证券交易商或投资顾问许可证的持有者的情况:

  (a)姓名;

  (b)经营地点、住址;

  (c)开展业务经营时使用的名字。

  B.关于代表许可证持有者的情况:

  (a)姓名;

  (b)其所代表的证券交易商或投资顾问的姓名;

  (c)其所代表的证券交易商或投资顾问开展业务经营时使用的名字。

  (2)任何人付费以后可以向金融管理局查询或摘录存档的注册情况。

   第三十八条

  (1)在下述情况下,许可证可被视为撤销:

  A.持证人死亡;

  B.持证公司解散。

  (2)在下述情况下,金融管理局有权撤销许可证:

  A.当许可证持有人是个人时:

  (a)许可证持有人未履行赋税;

  (b)许可证持有人停止从事许可证规定的业务;

  (c)许可证持有人在新加坡或其它地方被宣布破产;

  (d)代表许可证持有人所代表的交易商和投资顾问的许可证被撤销;

  (e)金融管理局认为该持有人未有效、忠实和公正地履行职责;

  (f)许可证持有人参与欺骗等违法活动并被判处3个月以上监禁;

  (g)许可证持有人违反或拒绝服从许可证规定的有关条件、限制或根据本法制定的其他规定。

  B.当许可证为公司持有时:

  (a)公司被解散;

  (b)公司未履行赋税;

  (c)公司的财产被法院或贷方指定的接收人接管;

  (d)公司与贷方达成某种调和契约或计划安排;

  (e)公司停止许可证规定的业务经营;

  (f)金融管理局认为公司或公司的董事、雇员未有效、忠实和公正地履行职责;

  (g)公司违反或拒绝服从许可证规定的有关条件、限制或根据本法制定的其他规定。

  (3)当第三十八条(2)项的情况发生时,金融管理局可在其认为适当的条件下,不采用撤销许可证的办法,而是宣布暂停许可证的使用,并在其认为适当的时候撤销暂停使用许可证的命令。

  (4)金融管理局根据第三十八条(2)、(3)项宣布撤销许可证或暂停许可证使用以前,应给予许可证持有人申诉权力。

  (5)被宣布撤销或暂停使用许可证的个人或公司,从宣布之日起,其所持许可证无效。

  (6)撤销或暂停使用许可证并不影响或阻止该许可证持有人履行与证券交易有关的合同或安排,不管该合同或安排发生在撤销或暂停使用信用证之前还是以后,也不影响许可证持有人履行与合同有关的权力、责任和义务。

   第三十九条

  (1)任何被金融管理局拒绝颁发或更换许可证的申请人,有权向财政部长申诉;任何被金融管理局撤销许可证的人,有权向高级法院申诉。上述申诉在金融管理局做出决定后一个月内有效。

  (2)高级法院可以维持金融管理局关于撤销许可证的决定,也可以做出其它法院认为适当的裁决。

  (3)财政部长或高级法院的裁决为最终裁决,由金融管理局负责执行。

   第二节 管辖豁免交易商

   第四十条

  下述个人或公司为管辖豁免交易商:

  (1)仅通过持有证券交易商许可证的交易商并仅为自己进行证券交易的个人。

  (2)其职责行为由注册检查官或财政部长根据《公司法》第四部分第六条批准的经理或受托人。

  (3)根据《银行法》第二条定义的银行。

  (4)根据《金融管理局法》批准的、作为金融机构而展开经营的商业银行,这些商业银行不经营证券业务或仅以下述方式参与证券业务:

  A.向客户提供有关证券承购的合同;

  B.动员客户订购证券或认购一级市场上的证券;  

  C.提供根据《公司法》定义的证券发行说明书;

  D.通过持有许可证的证券交易商买卖证券;  

  E.通过金融管理局随时规定的其它方式从事证券业务;

  F.根据新加坡成文法组成的国有公司。

  (6)主要经营投资顾问业务、附带地替客户进行证券买卖的投资顾问。

  第五部分 有价证券的登记注册

   第四十一条

  (1)本部分适用于下列对象:

  A.证券交易商;

  B.证券交易商代表;

  C.投资顾问;

  D.投资顾问代表;

  E.金融记者。

  (2)金融记者是指为报刊提供有关证券分析、报导的专业记者。

  (3)本部分关于有价证券的参考注释引自新加坡证券交易所。

   第四十二条

  (1)凡属本部分管辖的对象应按规定的形式对其拥有权益的证券进行证券注册。

  (2)拥有有价证券权益的个人应在取得该权益7天内对其持有的证券进行注册。

  (3)A.当有价证券权益发生变化时,拥有该权益的个人应进行更改注册,包括说明变化的日期和原因。

  B.更改注册应在变化发生后7天之内进行。

  C.拥有有价证券权益的个人买进或卖出有价证券时,应视为其有价证券权益发生变化。

   第四十三条

  (1)本部分管辖对象应以规定的形式向金融管理局报告其证券注册地点。

  (2)A.当本部分管辖对象为经营许可证申请人时,向金融管理局报告其证券注册地点应成为其许可证申请的一个部分;

  B.当本部分管辖对象不是经营许可证申请人时,向金融管理局的报告应在其取得证券权益14天之内进行。

  (3)当本部分管辖对象取得证券权益不足14天时停止拥有该权益,仍需履行向金融管理局的报告义务。

  (4)当本部分管辖对象由于种种变化不再具有管辖对象身份时,应在14天之内向金融管理局报告。

  (5)不向金融管理局报告或忽略向金融管理局报告者,按违法处理,处以2000新元的罚款。

   第四十四条

  (1)对触犯本法第四十二、四十三条的被告,下述事实可为其提供有效辩护:

  A.直到收到传票时为止,被告并没有意识到已经触犯法律;

  B.在收到传票以前14天或更长时间,被告已意识到其违法行为,并在14天之内按照本法的有关规定履行了相应义务。

  (2)在没有其他反证的情况下,如被告负责证券权益的雇员或代理人在某一特定的时间已意识到触犯法律的问题,则视被告本人的违法行为属于蓄意而并非无意识触犯法律。

   第四十五条

  (1)金融管理局以及金融管理局授权的其他人,有权要求本部分的管辖对象提供由本法第四十二条规定的注册资料,并有权进行摘录,以便检查。

  (2)任何拒绝按照第四十五条(1)项规定向金融管理局或金融管理局的授权人提供注册资料者,或拒绝金融管理局或金融管理局的授权人摘录其注册资料者,按违法处理。

   第四十六条

  (1)金融管理局或金融管理局的授权人有权以书面通知的形式要求报刊出版商在规定的时间内,向其提供为该报撰写分析、报导的金融记者的姓名和住址。

  (2)如无正当理由,报刊出版商拒绝按照通知的要求提供信息,按违法处理。

   第四十七条

  金融管理局从公众利益出发,可以将按照本法第四十五条取得的注册副本或摘录,提供给从事有关证券交易的当事人。

  金融管理局可以向他认为从公共利益出发应当了解登记中公开的证券交易的任何人,提供根据第四十五条形成的登记摘要的副本。

  第六部分 证券业务行为

   第四十八条

  (1)任何执照持有人不得以任何方式向任何人明示或暗示,或者故意让任何人得到明示或暗示他在各方面的能力和资格都已经金融管理局批准。

  (2)发表根据本法取得执照的声明与本条规定没有冲突。

   第四十九条

  (1)交易商应立即就任何一笔证券买卖交易发出按照第四十九条(2)项规定的合同公告,公告发布对象包括:

  A.若交易依照证券交易所的一般业务程序进行,且交易商不是作为本人参加交易,则合同公告向交易商为其参加交易的人发布;

  B.若交易依照证券交易所的特殊业务程序进行,且交易商不是作为本人参加交易,则合同公告向交易商为其参加交易和携同其参加交易的人发布;

  C.若交易依照证券交易所的特殊业务程序进行,且交易商作为本人参加交易,则合同公告向交易商携同其参加交易的人发布。

  (2)交易商根据第(1)项发出的合同公告内容应当包括:

  A.交易商以交易商的身份进行业务活动时的名字或称呼和他进行业务活动的主要地点的地址;

  B.若交易商作为本人与一位非交易商执照持有人进行交易,需对此声明;

  C.交易商向其发出合同公告的人的名字和地址;

  D.进行交易的日期和在交易时未依照证券交易所的一般业务程序进行时关于这一事实的声明;

  E.作为合同主要内容的证券的号码、数额和种类;

  F.每一单位证券的价格;

  G.收益数额;

  H.(若有任何委托活动)佣金占交易额的比例和数额;

  I.所有印花税和其他需要缴纳的与合同有关的税金数额;

  J.如有关证券买进或卖出的收益在清算中出现增加或减少的变化,需载明该变化的数额和性质。

  (3)交易商在根据第(1)项的规定,以他与其一起或为其参加交易的人的名义发出合同公告时,不得使用他明知或按理他应该知道的该人通常不为人知的名字。

  (4)本条关于作为本人参加交易的交易商包括以下情况:

  A.代表交易商的携同人员参加交易;

  B.代表交易商拥有有控制权的股份权益的公司参加交易活动;

  C.代表交易商和其董事共同拥有有控制权的股份权益的公司从事交易活动。

  (5)为实现本条之目的:

  A.不能仅以某人作为证券交易所成员的交易商与另一位作为证券交易所成员的交易商从事交易为理由,视前者作为本人参加交易;

  B.如交易在指定条件下进行或为执行本条而进行特定交易,则视交易依照证券交易所的一般业务程序进行。

  (6)不能仅以某人与另一人同是某实体公司(不管该实体公司是否经营证券业务)的董事为理由,视前者为后者的携同人员。

   第五十条

  (1)当交易商、投资顾问、交易商代表或投资代表发出关于证券或某一类证券的明示或暗示的推荐通报,或其他类似的书面通报时,应在每份通报或其他通知中简要明了地公布在他最后发出通报或其他通知之日,他或与他携同的人与该证券或该类证券的权益关系,或买进、卖出该证券或该类证券的权益。

  (2)被告人受到关于其违反第(1)项规定,未在通报或其他书面通知中,公布他或与他携同的人与某种或某类证券及其买进或卖出有权益关系的指控时,如被告人证明,在通报或其他书面通知发出之日,他不知道,并且按理他不会知道:

  A.他与该证券或该类证券及其证券买进或卖出有权益关系;

  B.与他携同的人与该证券或该类证券及其证券买进或卖出有权益关系;

  则上述理由可为被告有效辩护。

  (3)为第(1)和第(2)项之目的:

  A.卖出证券获得权益,包括由卖出证券所直接或间接获得的经济益处或优越条件:

  B.不受(A)款规定的限制,已签订证券承购协议的人应被认为其在该证券的买进或卖出中拥有权益;

  C.尽管第三条有所规定,关于发出通报或其他书面通知或推荐证券的有关事项,若仅仅由于某人和另一人都是某实体公司的董事,则不论该公司团体是否经营证券交易业务,此二人之间不存在携同关系,除非二人在发出通报或书面通知以及推荐证券方面有携同行为,或按照他们之间达成的协议一起采取行动。

  (4)若:

  A.某人以向公众出售全部或部分证券为目的而认购或购买证券;  

  B.该人表示要出售证券,则不得用明示或暗示的方法口头或书面推荐准备出售的证券,除非该人已通知每一人接受其推荐的人,他是为出售证券而购进证券。

  (5)若:

  A.证券已被出价认购或购买;

  B.在部分或侠中证券尚未被认购或购买的条件下,某人根据包销或分销协议已认购或购买;某人被要求,将被要求或可能被要求认购或购买该证券:

  则该人不得在出价完毕后90天以内以违背证券交易所的正常交易程序的方式发出出售该证券的要约,或推荐该证券,除非该要约或推荐包括或附有大意如下的声明:要约或推荐的证券与根据由于部分或全部证券未被认购或购买而产生的包销或分销协议已被认购、被要求认购、将被要求认购或可能被要求认购的证券有关联。

  (6)交易商、投资顾问、交易代表或投资代表不得向他人发出第(1)、(4)或(5)项所提的通报、其他通知、书面要约或推荐信,除非通报、其他通知、要约或推荐信:

  A.由交易商、投资顾问、交易商代表或投资代表签名(如发布人为自然人);

  B.由实体公司的董事、执行官员或秘书签名(如发布人为实体公司)。

  (7)当交易商、投资顾问、交易商代表或投资代表发出符合第(1)、(4)或(5)项的通报、其他通知、书面要约或推荐信时,应将根据第(6)项规定的有关人签名的通报、其他通知、书面要约或推荐信的副本保存7年。

  (8)本条提到的证券要约应当被解释为包括虽然表示不是要约,但明示或暗示地邀请接受人购买证券的通报。

  (9)就本条而言,向某人发送的通报、其他通知、书面要约或推荐信一旦被某实体公司的董事、执行官员或秘书签署,即被视为已被该实体公司发出。

  (10)从公共利益出发、金融管理局可以对某证券或某类证券实行不受本条管辖的豁免。

  (11)违反本条例的任何人即构成犯罪,应处以不超过5000新元的罚款,或处以不超过一年的监禁,或同时处以罚款和监禁。

   第五十一条

  (1)顾问在下述情况下的行为属触犯本款法律:

  A.向按道理可能依赖其推荐的某人推荐某证券或某一类证券;并且

  B.不具备向该人进行推荐的合理基础。

  (2)在下述条件下,顾问具有向某人进行推荐的合理基础:

  A.为了确定其掌握的有关投资目标、金融状况和特定需求的信息是否确切,该顾问已对推荐对象进行了充分的考虑和合理的调查。

  B.推荐是建立在上述考虑和调查基础之上的。

  (3)违反第(1)项的顾问不根据本条第(1)项和第一一六条的规定被判有罪。

  (4)若:

  A.顾问违反本条第(1)项向某人进行推荐;

  B.接受推荐的人由于信赖该推荐而采取或拒绝采取某一特定行为;

  C.按正常推测,接受推荐人会由于信赖该推荐而考虑该推荐意见和其他条件,采取或拒绝采取某一特定行为;

  D.接受推荐人因采取或未采取某一特定行为而蒙受损失或损害;

  则顾问有责任向该接受推荐人赔偿有关损失或损害。

  (5)在本条中:

  A.所提顾问是指交易商、投资顾问、交易商代表或投资代表;

  B.所提进行推荐既指明示的推荐,又指暗示的推荐。

   第五十二条

  (1)根据本条第(4)项的规定,任何交易商不得以本人的身份与某位并非交易商的人进行任何证券交易,除非他首先告知交易对方他是作为本人,而不是作为代理人参加交易。

  (2)本条所指作为本人进行、参加交易的交易商包括:

  A.代表其携同人员进行或参加交易;

  B.代表他具有控股权益的实体公司进行或参加交易;

  C.代表他与他的董事共同具有控股权益的实体公司进行或参加交易。

  (3)交易商在以本人身份与某一不是交易商的人进行证券买卖交易时,应当在合同公告中申明他是作为本人而非作为代理人进行交易。

  (4)第(1)项不适用于作为证券交易所成员的交易商参加的交易,和专门买卖小批量证券的零星证券交易。

  (5)若交易商不遵守第(1)项和第(3)项中有关签订证券出售合同的规定,证券购买人在未卖出该证券的条件下,在接受合同公告30天以内可以向交易商送交书面撤销通知的方式撤销合同。若交易商不遵守第(1)项和第(3)项中有关签订证券购买合同的规定,证券的买主可以同样的方式撤销合同。

  (6)第(5)项的规定不影响某人享有除该款规定之外的其他任何权利。

  (7)违反或未遵守本条的任何规定者即构成犯罪,应当处以不超过10000新元的罚款,或不超过2年的监禁,或同时处以罚款和监禁。

   第五十三条

  (1)在下述条件下,交易商或投资顾问不得向其雇员或他知道与其雇员有关系的人提供非担保信用:

  A.非担保信用是为支持或帮助借方购买或认购某种证券而提供的;

  B.非担保信用提供者知道或应该知道非担保信用的目的将用于购买或认购证券。

  (2)违反不遵守第(1)项的规定者,即构成犯罪,应处以不超过5000新元的罚款,或不超过一年的监禁,或同时处以罚款和监禁。

   第五十四条

  (1)如与交易商无携同关系的客户已经提示交易商分别购买或出售某种可在证券交易所的证券市场上交易的证券,而交易商没有遵从指示,则该交易商不得以本人的身份或代理其携同人员从事买卖该证券的交易,本条第(3)项允许的情况例外。

  (2)违反本条的交易商即构成犯罪,应处以不超过10000新元的罚款或不超过一年的监禁,或者同时处以罚款和监禁。

  (3)在本条第(1)项不适用于在下述情况下交易商以本人身份或代理其携同人员进行的交易:

  A.交易商的客户指示,必须符合某特定条件,交易商才能代理其购买或出售证券,而交易商因上述特定条件不具备而没有购买或出售证券;

  B.交易是按照指令的条件进行的。

   第五十五条

  为了防止证券交易商或会员公司在证券交易中滥用信用,实行法定保证金制度,即随时规定和调整对所有证券交易,或某些特定的证券交易,或某类证券交易及其有关事项的信用数额。

  第七部分

  第一节 交易商帐目

   第五十六条

  本节适用于有关本法意义上的、新加坡境内外的交易商业务。

   第五十七条

  (1)交易商应当用英语制作能充分说明其交易和财务状况的帐目和其他记录,准确和公正地随时制作损益帐目和资产负债表,并采用方便和适于审计的方式制作上述帐目记录。

  (2)如交易商帐目记录未满足下述条件,则视其违反本条第(1)款有关帐目记录的规定:

  A.帐目记录足够详尽,能显示:

  (a)交易商的全部货币收入或支出,包括信托帐户的货币收入或支出、

  (b)交易商所从事的全部证券买卖,基于这些买卖而收取的费用和提供的贷款,以及每一笔证券交易的买主和卖主的姓名;

  (c)交易商业自佣金、利息及其他来源的全部收入和其支付的佣金、利息等所有支出;

  (d)交易商的全部资产和负债(包括连带债务);

  (e)作为交易商财产的全部证券,包括经交易商证明他是占有的和作为贷款保证或预付款而被他人占有的证券或证券凭据;

  (f)不作为交易商财产的证券,即交易商或受交易商控制的被授权人随时可支用的证券,包括经交易商或受其控制的被授权人证明是其代为保管的证券或证券凭据,或是其取得的作为预付款或贷款担保的证券或证券凭据;

  (g)交易商进行的全部期权买卖及期权费用;

  (h)交易商进行的全部套利交易;

  (i)交易商进行的全部承购包销交易。

  B.帐目记录足够详尽,能分别显示交易商进行的每一笔交易的细节;

  C.记录应载明交易商进行的每一笔交易发生的日期或交易持续的时间;

  D.记录应包括在出售或保管证券或证券凭据业务中客户开给交易商的收据,并明确载明上述证券或证券凭据登记注册时所用名字或名称。

  (3)在不影响执行本条第(2)项的条件下,交易商应详细分别记录:

  A.其与客户和为客户进行的帐务;

  B.其本人的帐务;

  C.其雇员的帐务。

  (4)交易商按照本条的要求记录的帐目和其他记录,应当被认为是由交易商记载的,或是经交易商授权记载的。

  (5)不能仅由于交易商的交易帐目和其证券交易以外的其他帐目部分合并或全部合并记载,就认定交易商违反本条第(1)款的规定。

  (6)只要作为非成员公司的交易商遵从其他有关制作帐册、帐目和记录的要求,金融管理商对其实行本法第五十七条的部分或全部管辖豁免。

  (7)违反或不遵守本条的任何规定的交易商应被定有罪,对其处以不超过10000新元的罚款或不超过一年的监禁,或同时处以罚款和监禁。

   第五十八条

  (1)交易商应当在一个或一个以上的新加坡境内银行开立并保持一个或一个以上的信托帐户:

  A.将交易商从非交易商处收取的、为后者购买证券的款项和非证券交易的款项(不包括佣金和其他正当收费),不晚于交易商收到的次日(节、假日顺延)存入该信托帐户。

  B.将交易商代非交易商收取的、未直接付给本人的卖出证券款项(不包括佣金和其他正当收费),不迟于交易商收到的次日(节假日顺延)存入该信托帐户。

  (2)违反或不遵守第(1)项的任何规定的交易商即构成犯罪,处以不超过10000新元的罚款或不超过一年的监禁,或同时处以罚款和监禁。

   第五十九条

  (1)除出于下列目的进行支付外:

  A.向有权接受款项的人支付;

  B.支付佣金和其他适当的费用;

  C.该支付为法律规定另行准可。

  交易商从信托帐户取出任何款项都构成犯罪,应对其处以不超过10000新元的罚款或不超过一年的监禁,或同时处以罚款和监禁。

  (2)交易商蓄意以欺骗手段从信托帐户支取款项,均构成犯罪,应处以不超过30000新元的罚款或不超过3年的监禁,或同时处以罚款和监禁。

   第六十条

  除非本节另有规定,存入信托帐户的款项不得用于偿付交易商的债务,也不得用于法院命令的支付或执行法院诉讼的支付。

   第六十一条

  本节的任何规定都不应被解释为妨碍或影响任何人对存入信托帐户的款项或者在购买证券或出售证券所得款项存入信托帐户之前,对这些款项享有的任何合法权利或留置权。

  第二节 投资顾问帐户

   第六十二条

  (1)本节适用于为客户投资目的经营证券管理业务的投资顾问,不论其委托人是客户或是其他人。

  (2)第(1)项之规定不适用于为《公司法》第六条所定义的代理其他公司进行证券管理的公司,但被代理公司的证券必须不是受他人委托,或代理他人经营或经营收益属于他人或按照投资合同借贷给他人的证券。

  (3)本条所指的“投资合同”与“公司法”第一0七条所指的“投资公司”含义相同。

  (4)如金融管理局认为符合公众利益,可对某投资顾问实行本节规定的部分或全部管辖豁免。

   第六十三条

  (1)投资顾问应当用英语制作能充分说明其交易和财务状况的帐目和其他记录,准确和公正地随时制作损益帐目和资产负债表,并采用方便和适用于审计的方式制作上述帐目记录。

  (2)在不影响遵守第(1)项规定的条件下,每一个投资顾问都应保存帐册和记录,并按照规定的形式和方法将其归档。

   第六十四条

  (1)投资顾问不得为客户或代理客户进行证券交易活动,但以下情况例外:

  A.投资顾问接受客户的货币或财产,并在接受该货币或财产之前与客户商定,该货币或财产只能用于特定用途;

  B.投资顾问接受客户的货币或财产后,于次日交付给根据本节规定开立有信托帐户的托管人。

  C.投资顾问应当按照本法及据此制定的规定,将有关各个客户的货币和财产的帐务和帐册分别记录和保存。

  (2)在本条中“客户的货币或财产”指作为受托人的投资顾问在其业务活动的过程中收到或接受的货币或受托保管的财产;或指保管人收到或受托保管或掌管而需向另一人报帐或移交的货币或财产。

   第六十五条

  (1)投资顾问应为保管人代其客户持有新加坡境内的信托帐户进行妥善安排。

  (2)本节中有关投资顾问的客户的“保管人”指:

  A.由投资顾问事先征得其客户书面同意而指定的金融机构;

  B.由客户指定的金融机构。

  (3)本节中“信托帐户”指:

  A.由保管人持有;并

  B.在帐户名称中包含“信托帐户/客户”字样的活期存款或财产帐户。

  (4)投资顾问应当在不迟于其收到客户的货币或财产后的次日(遇银行假日顺延),将客户货币或财产转入保管人所持有的信托帐户。

  (5)除第(1)项规定外,若投资顾问在新加坡境外收到按照本节规定应当转入或存入信托帐户的货币或财产,则他可以将该笔货币或财产转入或存入其在该地开立的信托帐户。

  (6)除用于下列目的支付外:

  A.向有权接受款项的人支付;或

  B.法律另行允许的支付;

  投资顾问从信托帐户中取出款项而构成犯罪,应对其处以不超过10000新元的罚款或不超过一年的监禁,或同时处以罚款和监禁。

  (7)投资顾问蓄意以欺诈手段从信托帐户支取款项即构成犯罪,应对其处以不超过30000新元的罚款或不超过3年的监禁,或同时处以罚款和监禁。

  (8)除本节另有规定外,存在信托帐户的货币或财产不得用于支付投资顾问的债务,也不得用于执行法院命令或诉讼程序的支付。

  (9)除投资代表许可证持有人在他与投资顾问签订的劳务合同规定的受雇期内,代表投资顾问从事业务经营以外,不得接受或持有客户的货币或财产。

  (10)本节的任何规定都不应当被解释为妨碍或影响任何人对存入信托帐户的任何款项或财产,以及在购买或出售证券所获得的财产或款项转入信托帐户之前对这些财产或款项所享有的任何合法权利或留置权。

  (11)在本条中“财产”也包括证券。  

   第六十六条

  投资顾问应当根据其客户或由客户授权的人的要求,向其提供有关代理该客户进行的任何交易的所有帐目记录副本,投资顾问有权适当收取有关费用。投资顾问的客户或由客户授权的人还有权随时亲自或委托代理人免费检查有关上述交易的任何合同公告和凭证。

   第六十七条

  交易商和投资顾问应当按照金融管理局的要求提供有关其业务经营的信息。

   第三节 审计

   第六十八条

  (1)本节适用于:

  A.交易商的有关业务;

  B.投资顾问的有关业务。

  (2)除了与前后文或所指主题不相符合以外,本节所指的有关人应当被解释为第(7)项指明的任何一种人。

  (3)若有关人是成员公司的交易商,则本节所指的有关当局应当被理解为某一证券交易所和金融管理局;在其他情况下,有关当局是指金融管理局。

   第六十九条

  (1)除遵守《公司法》的规定外,有关人:

  A.应当每年委派审计师对其帐目进行审计;并且

  B.应当在第一财务年度完结以后3个月内,或金融管理局根据第(2)项许可的延长期限内,向有关当局提交包括关于规定事项的资料的审计报告。

  (2)若有关人向金融管理局提出申请,要求延长第(1)款规定的3个月期限,而金融管理局又确信要求延期有特殊理由,则金融管理局可以附加其认为合适的条件,将该期限延长3个月。

  (3)有关人违反和不遵守第(1)项的规定则构成犯罪,应对其处以不超过10000新元的罚款。

  (4)除执行本法的其他规定外,证券交易所可以依据金融管理局的指示或金融管理局可以直接随时委派审计师对有关人进行事先不通知的审订,并规定有关人应付给该审计师的报酬。

  (5)除执行本法或《公司法》的其他规定外,若金融管理局对有关人委派的审计师工作不满意,可随时免去后者的职务。

   第七十条

  (1)若审计师在对有关人进行审计过程中意识到:

  A.根据审计师判断会对有关人的财务状况产生不利影响的任何事项;

  B.根据审计师判断会构成违反本法任何规定或构成有关欺诈和欺骗行为的刑事犯罪的任何事项;

  C.对已在册的帐目有重大影响的反常行为,包括会使有关人的客户的资金或财产遭受损失的反常行为;

  若该有关人为证券交易所的成员,则审计师应当将情况报告该证券交易所和金融管理局;在其他情况下,应报告金融管理局。

  (2)在对审计师提起的诉讼中,只要审计师不是出于恶意,则他对根据第(1)项规定在审计报告中的陈述不承担“破坏他人名誉”的责任。

  (3)除本部分的规定外,有关当局可以要求审计师全部或部分履行下述义务:

  A.提供有关当局认为必要的其他与审计有关的资料;

  B.增加或扩大对有关人的业务和事务的审计范围;

  C.在特殊情况下,展开其他检查或建立秩序;以及

  D.提供有关B项和C项规定的事项的报告。

  有关人应当就审计师履行上述全部或部分附加义务支付酬金。

  (4)有关人委派的审计师为执行审计目的,可以:

  A.检查有关人、有关人的雇员和代理人、根据本法委派的其他审计师以及有与有关人进行的证券交易中作为一方当事人的其他人的誓证;

  B.要求有关人、有关人的雇员和代理人、根据本法指定的其他审计师以及在与有关人进行的证券交易中作为一方当事人的其他人提供其所掌握的关于有关人情况的帐册、帐目、文件、记录和凭证。

  (5)任何人违反或不遵守第(1)项的规定即构成犯罪;任何人违反或不遵守第(4)项的规定即构成犯罪,应对其处以不超过20000新元的罚款或不超过2年的监禁,或二罚并处。

  (6)审计师行使本条规定权力时,应将其完成的所有报告以书面形式提交有关当局。

   第七十一条

  (1)任何人以破坏本部分规定或阻止、延误或妨碍本条规定的检查和审计为目的:

  A.销毁、隐匿或涂改关于有关人业务的帐册、帐目、记录或文件;或

  B.将要或企图将要或与他人密谋将属于有关人或有关人有权处理或由有关人掌管的任何帐册、帐目、记录、文件,或任何种类的财产转移出新加坡,即构成犯罪,应对其处以不超过20000新元的罚款或不超过2年的监禁,或二罚并处。

  (2)在控告违反第(1)项的诉讼中,若已证明被告;

  A.销毁、隐匿或涂改第(1)项提及的任何帐册、帐目、记录或文件;或者

  B.已将、企图将或密谋将第(1)项提及的任何帐册、帐目、记录、文件、证券或财产转移出新加坡;

  则被告应当承担证明其行为不是为了故意违背本部分规定的主旨,或故意阻止、延误或妨碍本部分规定的检查和审计的举证责任。

   第七十二条

  (1)有关人应当采取合理措施,避免要求他保管的帐册、帐目、文件和记录遭到篡改或伪造,并为洞察篡改或伪造提供便利。

  (2)有关人违反或未遵守第(1)项的规定,即触犯本法律。

   第七十三条 

  本部分的任何规定都不应当影响证券交易所委员会要求其成员公司增加其认为合适的关于:

  A.帐目审计;

  B.在审计报告中提供信息;或

  C.保存帐目、帐册和记录的义务或要求。

  第八部分 会员忠诚基金

   第七十四条

  在本部分中,除非上下文另有所指:

  “委员会”在与证券交易所的会员忠诚基金有关时,指该证券交易所的委员会;

  “法院”指高等法院;

  “会员忠诚基金”或“基金”指根据第七十五条设立的会员忠诚基金;

  “证券交易所”在与会员忠诚基金有关时,指设立会员忠诚基金的交易所。

   第七十五条

  (1)证券交易所应当设立和持有会员忠诚基金,该基金由委员会代表证券交易所管理。

  (2)会员忠诚基金的资产应是证券交易所的财产,但应与证券交易所的其他财产分别管理,以托管的形式去实现本部分规定的目标。

   第七十六条

  证券交易所的会员忠诚基金由以下部分构成:

  A.成员公司根据本部分的规定缴付给证券交易所的全部款项;

  B.基金投资带来的收益和利润;

  C.证券交易所向基金缴付的全部款项;

  D.证券交易所根据本部分的规定行使诉讼权利,或者他人根据本部分的规定代理证券交易所行使诉讼权利,追偿得到的全部款项;

  E.保险人依据本法第九十五条的规定,按照其与证券交易所的委员会订立的保险合同支付的全部款项;

  F.其他所有合法向基金支付的款项。

   第七十七条

  作为会员忠诚基金组成部分的所有款项,在根据本部分的规定用于投资或使用之前,都应当存入或转入新加坡境内的银行。

   第七十八条

  证券交易所的信用基金应按照本部分要求,用于委员会认为适当的必要支付方面:

  A.符合本部分的要求,经委员会许可或证券交易所同意的所有债务支出,包括各种费用;

  B.所有用于符合本部分要求的调查或实现债权的法律事务费用和其他费用,有关基金的支出、委员会行使有关基金的权利、权力或根据本部分的要求授权他人行使有关基金的权利、权力所支出的费用及其他费用;

  C.根据本法第九十五条的规定,按照委员会与地方签订的保险合同支付的保险费;

  D.基金的管理费用,包括委员会为管理基金而雇佣人员所支付的工资和报酬;

  E.根据本法的规定支出的其他费用。

   第七十九条

  (1)证券交易所应当建立和保持会员忠诚基金的专门帐户,并在每年3月31日之前督促制造有关专门帐户的资产负债表,并在6月30日前制成。

  (2)证券交易所的委员会应当指定一名审计师对会员忠诚基金的帐户进行审计。

  (3)委员会指定的审计师应当定期对会员忠诚基金帐户和每一份资产负债表进行全面审计,并在资产负债表制成后3个月以内提交委员会。

   第八十条

  (1)证券交易所委员会可以指定一个管理委员分会。分委会由3-5人组成,其中至少要有一个是委员会的成员。

  (2)证券交易所委员会可以通过决议将本部分(本法第八十三条和第八十六条第(3)、(4)、(5)项除外)规定的权力、权限和酌处权全部或部分授与其根据本条指定的分委员会。

  (3)如果本部分规定的权力、权限和酌处权,授给分委会的半数以上委员,则分委会可经半数以上委员通过行使上述权力。

  (4)上述任何授权可随时撤销或变更。

  (5)证券交易所委员会可以随时免去其根据本条指定的分委员会的任何委员的职务,并任命新委员以填补因此而出现的空缺。

   第八十一条

  (1)证券交易所会员忠诚基金的数额不得少于500万新加坡元,或者达到由财政部长随时规定的数额,且自证券交易所根据本法成立之日,就得缴足上述规定数额。

  (2)证券交易所应将其每一个财政年度纯收入的10%或更多的数额转作会员忠诚基金,但财政部长在与证券交易所商议后可以增加该百分比。

   第八十二条

  如果会员忠诚基金减少至500万新元以下或财政部长确定的数额以下,委员会应当采取以下措施补足差额:

  A.从证券交易所的其他基金中向会员忠诚基金转移与差额相等的金额。

  B.假若A项转移不足补齐的差额,应确定各成员公司向基金补缴的数额。

   第八十三条

  (1)无论何时,如果会员忠诚基金不足以偿还为证券交易所承认的债务,委员会可以向每一个成员公司追收它认为合适的数额;如果财政部长就此发布命令,追收款项的总额应当与部长命令的数额相等。

  (2)追收的款项应当按照委员会一般或特别要求的期限和方式交清。

  (3)各成员公司根据本条追缴的金额总数不得超过30万新元。

   第八十四条 

  (1)证券交易所可以随时以委员会认为适当的条件从其普通基金中支出或垫付任何数额的款项,用于补充会员忠诚基金。

  (2)根据第(1)项从证券交易所的普通基金中垫付的款项,可以随时从会员忠诚基金中偿还。

   第八十五条

  属于会员忠诚基金而又无需立即用于符合该基金目的的款项,可由委员会进行投资,该投资方式是由受托人暂时根据法律的授权,将信托基金用于投资。

   第八十六条

  (1)根据本部分的规定,会员忠诚基金应用于赔偿他人因成员公司、成员公司的董事或雇员在公司营业过程中或在进行与公司的业务有关的活动时,挪用资金或其他财产而遭到的资金损失,不论该挪用行为发生在本法施行前或施行后:

  A.上述被挪用的资金是成员公司或其董事或其雇员接受委托或代理委托的资金;

  B.上述被挪用的资金是成员公司或其董事或其雇员作为单个受托人或单个以上的受托人或代理受托人接受的委托资金或财产(该成员公司既可是独立的受托人,也可是和其他人联合共同接受委托业务的受托人)。

 (2)除非本条另有规定,根据本部分的规定赔偿他人因某成员公司或其董事、雇员的挪用资金而遭受的资金损失时,就该成员公司的行为承担的赔偿总额,在任何情况下都不得超过20万新元;但是,从设立会员忠诚基金的目的出发,从会员忠诚基金支出而随后要补足的数额不应计算在内。

  (3)A.在充分考虑会员忠诚基金的所有已确定的或可能的负债之后,如果委员会认为会员忠诚基金的资产方有余,可以决定增加根据第(2)项支出的赔偿总额,并将情况报告金融管理局,金融管理局应在其公报上公布关于上述决定的通知。

  B.从通知公布之日起直至通知撤销或变更,通知中确定的数额即为前述可以赔偿的总额。

  (4)委员会一旦决定撤销或者变更根据第(3)项公布的通知,应当立即通知金融管理局,然后由金融管理局在公报上公布撤销或者变更的通知;变更的通知应立即生效。

  (5)在考虑会员忠诚基金在特殊情况下的所有已确定的或可能的债务之后,如果委员会认为会员忠诚基金的资产方有余,可以将基金中超过本条限定总额的部分,自主用于赔偿那些遭到第(1)项规定的金钱损失的人。

  (6)除第(2)、(3)和(5)项规定外,财政部长可以通过命令指示委员会增加会员忠诚基金中用于某一特定的成员公司,赔偿那些因该成员公司或该成员公司的董事或雇员挪用财产的行为而遭受损失的人的总金额。

  (7)本条所指“成员公司的董事”包括曾经是、但在有关的挪用行为发生时虽然已不是、然而其时请求赔偿的人有合理根据认为其是成员公司的董事的人。

   第八十七条

  (1)凡受到第八十六条第(1)项规定的资金损失的人,有权根据本部分的规定,要求从会员忠诚基金中得到赔偿,有权根据本法规定在法庭上对证券交易所提起诉讼,以实现上述要求。

  (2)如在挪用行为发生之前,有关委托的资金和财产已经不再由有关成员公司的董事独立掌管,则任何人不得按照第(3)项规定就有关挪用资金和其他财产的行为向会员忠诚基金索取赔偿。

  (3)任何有权根据本部分规定要求会员忠诚基金赔偿的索赔人,其索赔金额应以其实际资金损失为限(包括为提出和证明索赔要求而支出的合理费用)。同时应减去他从非会员忠诚基金的其他渠道获得的或可能获得能够减少其损失的所有资金或其他收入金额。

  (4)除根据本部分进行赔偿外,还应当从会员忠诚基金中支出赔偿金额(不包括索赔人为提出和证明索赔要求而支出的费用金额)的利息。年利息率为5%,从挪用行为发生之日起算至赔偿要求得到满足之日止。

   第八十八条

  (1)证券交易所委员会可以在新加坡全国的日报上公布索赔事项,在公布发表3个月之内、索赔提出当日或之前,有关人可以以规定方式发布索赔通知。

  (2)就有关挪用行为要求从会员忠诚基金得到补偿的要求应当以书面形式提交委员会,并具备如下内容:

  A.按第(1)项规定已发出通知的地点;

  B.资金被挪用后6个月才发现并发布通知的地点;

  除非委员会另行决定,否则不按上述方式提出的要求不予满足。

  (3)只要根据本条规定发出的公告是善意的和无恶意的,则任何人不得以此为由,对证券交易所,证券交易所的任何成员公司和雇员、委员会或者管理分委会提起损害赔偿之诉。

   第八十九条

  (1)在引起赔偿要求的挪用行为发生以后,委员会可以根据本部分的规定随时允诺并安排用会员忠诚基金来满足正当的赔偿要求。

  (2)未经委员会许可,任何人不得根据第(3)项的规定,对证券交易所提起本部分所指的诉讼。除非:

  A.委员会已经拒绝其索赔要求;

  B.索赔人竭尽其所有正当权力和法律手段,但不能从使其资金和财产遭受的损失的、从事挪用行为的成员公司或其他人处取得赔偿。

  (3)遭到委员会拒绝的索赔要求人可向法官提出要求另一方当事人赔偿的申请,法官有权作出他认为是适当的裁定。

  (4)在决定拒绝(无论是全部还是部分)用会员忠诚基金满足索赔要求之后,委员会应当按照规定形式将决定通知索赔人或其律师。

  (5)索赔人在委员会根据第(4)项的要求通告其拒赔的决定3个月以后,即不得再以其索赔请求被委员会拒绝为由对证券交易所起诉。

  (6)在确定索赔请求的诉讼过程中,尽管某成员公司或其他人并非被告,但断定该成员公司或其他人发生挪用行为的证明仍可被接受作为证据,且该成员公司或其他人有辩护权。

  (7)如委员会为要求索赔提起诉讼时,主判的法院确认,引起索赔要求的挪用行为确实发生,则可以批准索赔请求,不管从事挪用行为的当事人是否承认,或提交委员会或法院有关挪用行为刑事审判的证据是否充分。

   第九十条

  (1)在决定是否批准赔偿请求的诉讼过程中,一旦法院确信引起索赔请求的挪用行为确实存在,且索赔人的要求正当,法院应发布以下有关命令:

  A.宣布挪用事实、挪用日期和索赔数额;

  B.命令当事的委员会满足上述请求,并按照与本部分条款规定的相同方式安排赔偿事宜。

  (2)规则委员会可以为普遍适用于本部分规定的诉讼制定诉讼方式和程序。

  (3)法院裁决时应考虑诉讼过程中的费用问题。

   第九十一条

  委员会可以随时和经常要求任何索赔人提供和递交有关证明其请求和证明成员公司及其董事或其他任何有关人员的挪用行为,和对任何与挪用行为有关的人提起刑事诉讼都是必要的任何证券、文件或证明文件,对于未提交上述证券、文件和证明文件的索赔人,委员会可以拒绝他根据本部分提出的任何请求。

   第九十二条

  一旦证券交易所用会员忠诚基金赔付了根据本部分规定提出的索赔要求,则该证券交易所取代索赔人成为债权人。

   第九十三条

  除会员忠诚基金以外的任何证券交易所拥有的资金或其他财产,均不得用于赔付根据本法提出的索赔要求,不管索赔是否得到委员会的批准或是否为法院的命令所确认。

   第九十四条

  (1)如会员忠诚基金不足以支付经委员会认可的或法院裁定的赔偿数额,则应将会员忠诚基金余额根据第(2)项的规定,以委员会认为公平的方式在索赔人之间分配,尚未支付的赔款从会员忠诚基金的未来收入中支付,一俟基金收益入帐,即可支付。

  (2)如果经委员会认可的或法院裁定的成员公司由于挪用行为的赔偿总额超过本部分第八十六条第(2)项规定的限额,则赔偿应在限额以内,以委员会认为公平的方式在索赔人之间进行分配。一旦从信用基金中付足了限额规定的清偿数额,任何关于此事的命令即告失效,基于上述成员公司的挪用行为而发生的、针对会员忠诚基金的其他任何债权即告消失。

   第九十五条

  (1)证券交易所可以任意与在新加坡经营信用保险业务的任何人或法人、非法人团体签订保险合同,以保证在证券交易所支付赔偿时,能根据合同规定的范围和方式得到经济补偿。

  (2)签订保险合同可以一般地针对所有成员公司的行为,也可以针对指定的一个或若干个成员公司的行为,还可以一般地针对所有成员公司的行为而排除指定的一个或若干个成员公司的行为。

  (3)任何人不得因为其声称由于任何成员公司善意发布根据本条签订的任何保险合同适用或不适用的声明而受到了损害,从而对证券交易所、证券交易所的任何成员公司或雇员、委员会,以及管理分委会的任何成员提起诉讼。

   第九十六条

  会员忠诚基金的索赔人无权就有关保险合同或赔偿合同的问题,对根据本部分的规定提供保险合同的人或社团提起诉讼,也无权对保险人根据保险合同支付的赔偿金提出索赔要求。

  第九部分 证券交易

   第九十七条

  (1)任何人不得在新加坡的证券交易所内制造、引起或故意制造有关证券交易的虚假的或易使人误解的现象,以及证券市场或证券价格的虚假的或易使人误解的现象。

  (2)任何人不得以不转移证券所有权的买卖方式或买空卖空方式维持、抬高、压低证券价格或造成证券价格波动。

  (3)除第(1)款规定的一般原则以外,下述人应被认为已经在证券交易所制造了有关证券交易的虚假的或易使人误解的现象:

  A.直接或间接地影响、参加、进行不转移证券所有权的证券买卖交易,或与这些交易有联系;

  B.在他已经发盘或准备发盘,或者明知与他有关系的某人已经发盘或准备发盘,并在特定价格购买特定证券以后,该人再以相同价格发盘卖出相同证券;

  C.在他已经发盘或准备发盘,或者明知与他有关系的某人已经发盘或准备发盘,并以特定价格卖出特定证券以后,该人再以相同价格发盘买进相同证券。

  (4)在控诉某人因为第(3)项所指行为的诉讼中,若被告证明其行为的目的不是为了在证券交易所造成虚假或易使人误解的交易现象,则抗辩成立。

  (5)在证券买进或卖出交易发生以前的证券所有人或其携同人员,若在交易发生后人对其卖出的证券享有权益,则交易未引起本条所指的证券所有权的变动。

  (6)在控诉某人因为第(2)项所指行为的诉讼中,若被告证明他购买或出卖那些证券的目的不是为了造成证券市场或证券价格的虚假或易使人误解的现象,则抗辩成立。

  (7)第(3)项A款中的证券买卖交易包括:

  A.发盘买进或卖出证券;  

  B.明示或暗示地邀请某人发盘买进或卖出证券。  

   第九十八条

  (1)任何人不得在新加坡的证券交易所内直接或间接地影响、参加或从事两笔或两笔以上的,导致或有可能导致该证券价格上升的同一公司证券的买卖交易,也不得故意引诱他人认购或订购上述公司或与其有关的公司的证券。

  (2)任何人不得在新加坡的证券交易所内直接或间接地影响、参加或从事两笔或多笔的、导致或有可能导致该证券价格下跌的同一公司证券的买卖交易,也不得故意引诱他人抛出上述公司或与其有关公司的证券。

  (3)任何人不得在新加坡的证券交易所内直接或间接地影响、参加或从事两笔或多笔的导致或有可能导致证券价格维持原水平的同一公司证券的买卖交易,也不得故意引诱他人买进、卖出或订购上述公司或与其有关的公司证券。

  (4)本条中与某公司证券有关的交易包括:

  A.发盘买进或卖出该公司证券;

  B.明示或暗示地邀请某人发盘买进或卖出该公司证券。

   第九十九条

  如果某人制造报表或发布信息时:

  A.不关于报表或信息是否真实可靠;

  B.知道或者按理应该知道所公布报表或散布信息是虚假的或易使人误解的;

  则不得违反本规定,公布或散布虚假或易使人误解并且很可能会诱使他人买卖证券或影响证券价格上涨、下跌、维持或稳定的报表或信息。

   第一00条

  (1)任何人不得:

  A.通过发表或作出他明知是易使人误解的、虚假的或欺骗性的报告、许诺或预测;

  B.通过任何掩盖事实的不诚实行为;

  C.通过不负责任地发表或公布易使人误解的、虚假的或欺骗性的报告、许诺或预测,或其他不诚实行为;

  D.运用任何机械、电子或其他手段记录或贮存他明知是虚假的或易使人误解的信息;诱使或企图诱使他人参与证券交易。

  (2)在控诉某人触犯D项规定的诉讼中,若被告证明他在记录和贮存信息时,根据正当理由认为这些信息不会被任何其他人利用,则抗辩成立。

   第一0一条

  如果:

  (1)某人或其携同人员已参与了该公司的证券交易或其他行为;

  (2)某人已经或可望直接或间接地得到为散布或传播、授权散布或传播、参与散布或传播报表或信息而支付的酬金或收益;

  则他不得以某公司或与其相联系的其他公司违反本部分之规定为理由,散布或传播、授权散布或传播、参与散布或传播导致或可能导致该公司证券价格上涨、下跌或维持原水平的报表或信息。

   第一0二条

  任何与证券的买卖有直接或间接关系的人,如有下述活动则属违法行为:

  (1)运用各种手段、计谋或技巧进行欺骗活动;

  (2)从事任何欺骗或可能欺骗他人的行为或业务;

  (3)对原始资料作不真实的陈述,或在陈述中遗漏原始资料中提醒人们不致误解的关键、重要部分。

   第一0三条

  (1)任何与某公司有关系或在6个月之前与某公司有关系的人,若其凭借与该公司现有或原有关系而掌握不为公众所知的、一旦公布便很可能对该公司证券价格产生重大影响的信息,则不得从事该公司证券的交易。

  (2)任何与某公司有关系或在6个月之前与某公司曾有过关系的人,若由于他与该公司现有的或曾有的关系而占有:

  A.不为公众所知的,一旦公布便很可能对该公司证券价格产生重大影响的信息;

  B.涉及公司之间证券(实际发生的和可能发生的)、交易一方或交易双方的有关信息;

  则不得从事任何公司证券的交易。

  (3)若某人掌握第(1)项和第(2)项提及的、不为公众所知的、一旦公布便很可能对证券价格产生重大影响的信息,即使他并非第(1)、(2)项所指的与某公司有关系或有过关系的人,也不得参与该证券的交易。

  A.他直接或间接人从他人处获得上述信息,并且意识或应该意识到提供信息的人是被第(1)、(2)项禁止从事该证券交易的人;

  B.当他从他人处获得信息时,他正作为该的携同人员或正与该人作出传递信息的安排,以企图为他自己、该人或他们双方的证券交易服务。

  (4)任何人在根据第(1)、(2)或(3)项的规定被禁止参与任何证券交易的任何时候,皆不得促使或诱使其他任何人参与那些证券的交易活动。

  (5)任何人由于掌握有关信息而根据第(1)、(2)或(3)项的规定被禁止参与任何证券交易的时候,不得向其他任何人传递信息。

  A.新加坡境内或境外的证券交易所允许上述证券交易;

  B.他明知或他按理应该知道,该其他人将利用他提供的信息参与那些证券的交易或促使、引诱他人参与那些证券的交易。

  (6)根据第(7)和第(8)项和在不违反第(3)项的条件下,某一公司团体在其任何官员根据第(1)、(2)或(3)项被禁止参与某些证券交易的同时,该公司也不得参与该证券交易。

  (7)如果:

  A.参加交易的决定是该官员以外的其他人代表公司作出的;

  B.其时已经作出安排,确保该信息不会传递给代表公司作出决定的人和掌握信息的官员不会告知该决定人有关信息;

  C.信息确实未被传递或被告知给决定人。

  任何公司在任何时候都不仅仅因为其某一官员掌握信息就根据第(6)项的规定被禁止参与交易。

  (8)若某公司职员在其履行职责过程中获得与该公司证券交易有关的信息,则该公司不应仅因为其职员掌握信息而依据第(6)款的规定被禁止参与与另一公司的证券交易。

  (9)本条所谓作为一个自然人的某人与某公司有关系是指:

  A.该公司或某关联公司的职员;

  B.符合《公司法》第四部第分四节定义的、该公司或某关联公司的股东;

  C.该人处于按理可望获取第(1)和(2)项所指那类信息的职位,凭借以下两点获取信息的人:

  (a)他(或他的雇员或他作为职员的公司)和该公司或某一关联公司团体之间的任何职业上的或业务上的关系;或

  (b)他处于该公司或某一关联公司的符合《公司法》第四部分第四节定义的股东地位;

  (10)在某证券交易所允许某证券、证券权利或权益在某证券市场上市的条件下,如交易商执照持有人:

  A.作为某人的代理人,根据客户对某笔公司证券的具体指示参加有关交易;

  B.没有向委托其进行某公司证券交易的客户提供任何有关该公司证券、证券权利或权益交易的咨询意见;

  C.与其客户没有携同关系;

  则本条规定不禁止该交易商执照持有人参加该公司证券、证券权利或权益的交易。

  (11)一旦某人被指控掌握了某种信息而又违背本条的规定参与某项交易,只要该人能够使法院确信,交易双方已经在参加交易前知道,或按理应该知道这些信息,则抗辩成立。

  (12)第(8)项所指与公司有关的“职员”包括:

  A.公司的董事、秘书、行政人员或雇员;

  B.公司财产的接管人或管理人;

  C.公司的正式的经理和副经理;

  D.公司的破产清理人;

  E.受托人或执行公司与另一人或团体之间达成和解或安排的其他人。

   第一0四条

  触犯本部分任何规定者,皆构成犯罪:

  A.若违法者为非公司团体,则处以不超过50000新元的罚款或7年以下监禁;

  B.若违法者为公司团体,则处以不超过100000新元的罚款。

   第一0五条

  (1)根据本部分的规定被判有罪者,对于在与他或与代理他或代表他的人进行的证券买卖交易中,由于事实的证券交易价格与假定在不发生违法行为的情况下进行该项交易的价格很可能会形成证券交易价格之间的差额而遭受损失的人,应当负赔偿的责任。

  (2)某人根据第(1)项承担的赔偿数额为索赔人遭受的损失的数额。

  (3)基于本条而发生的赔偿起诉,应当在导致损失的交易结束之日后两年以内提出。

  (4)第(1)款的规定对于某人依据任何其他法律应负担的任何债务不发生影响。

  第十部分 杂项规定

   第一0六条

  (1)非本法意义上的证券经纪人的任何人,不得使用、利用或凭推断采用证券经纪人的名字或名称,也不得使用、利用或在任何地方加上、暗示或促使人相信他是证券经纪人的名字、名称或说法。

  (2)非证券交易所的公司,不得使用、利用或凭推断采用证券交易所的名字或名称,不得使用、利用或在任何地方加上、暗示或促使人相信其为证券交易所的名字、名称或说法。

   第一0七条

  (1)如果作为某证券交易所、证券交易公司或投资咨询公司的董事或经理的任何人:

  A.没有全部采取合理措施以保证执行本法规定;

  B.没有全部采了合理措施确保依据本法提供的任何报告的准确性和正确性;

  则上述即构成犯罪,应当被处以不超过20000新元的罚款或不超过2年的监禁,或两罚并处。

  (2)在根据第(1)项提起的诉讼中,若被告能够证明他有正当理由相信另一人已对确保执行本法规定和报告的准确性负责,并且那人也居于能够负责的地位,则抗辩成立。

  (3)某人不应当因为他违反了第(1)项就被判刑或处以监禁,除非法院认为他故意违法。

   第一0八条

  (1)如果某证券交易所或证券交易公司或投资咨询公司的董事、经理、审计员、雇员或代理人:

  A.在其所在证券交易所、证券交易公司或投资咨询公司的任何有关业务、事务、交易、经营状况、资产或帐目的帐簿、报告、单据、文件或报表中故意作虚假记载,或导致作虚假记载;

  B.在其所在证券交易所、证券交易公司或投资咨询公司的任何有关业务、事务、交易、经营状况、资产或帐目的帐簿、报告、单据、文件或报表中故意略去应予以记载的内容;或故意造成这些内容被略记;

  C.在其所在证券交易所、证券交易公司或投资咨询公司的任何有关业务、事务、交易、经营状况、资产或帐目的帐簿、报告、单据、文件或报表中故意更改、抽取、隐匿或销毁记载的内容,或故意造成这些内容被更改、抽取、隐匿和销毁;

  则上述即构成犯罪,应当被处以不超过20000新元的罚款或不超过2年的监禁,或两罚并处。

   第一0九条

  任何人以欺诈为目的,制作或向金融管理局、证券交易所或有关的官员提交,或者故意授权或准许制作、提交任何虚假的或使人误解的有关:

  A.证券交易报告;

  B.金融管理局根据本法进行适当管理而要求的事项的报告;

  C.实施证券交易所规则的报告;

  则上述即构成犯罪,应被处以不超过20000新元的罚款或不超过2年的监禁,或两罚并处。

   第一一0条

  任何人不得因为金融管理局或金融管理局的任何官员、雇员或任何根据金融管理局的指示行事的人(包括证券交易所)在履行或意欲履行其职责,或行使本法及根据本法制定的规章赋予的权力的过程中的任何善意行为,或者他们在善意履行或行使这些职责、权力的过程中的任何疏忽或懈怠,而对他们提起诉讼或采取其他法律行动。

   第一一一条

  某公司因违反本法而被认定有罪时,该公司的任何董事、执行职员、秘书或雇员若直接或间接地,故意从事或参与该违法行为,也应当被视为违反本法构成犯罪。

   第一一二条

  (1)财政部长有权从公众利益出发任命检查官,以便调查与证券交易有关的任何事项。检察官拥有《公司法》第九部分赋予的全部权力,该部分的规定在作必要的修改和变更后应当适用于这类调查。

  (2)若财政部长认为没有必要按照第(1)项的规定指定检察官,他可以指定证券业理事会或证券交易所委员会调查与证券交易有关的任何事项。该证券业理事会或证券交易所委员会在调查过程中,可以根据情况需要传唤任何人宣誓作证或证明,以及提供实现调查目的所需的任何文件或材料。

  (3)根据第(1)项指定的检察官或根据第(2)项指定的委员会或理事会应当向财政部长报告调查结果,财政部长从公共利益出发若认为必要,可以将报告复印并出版。

   第一一三条

  (1)若:

  A.对某人的有关违反或可能违反本法的作为或不作为的调查正在依照本法进行;

  B.对某人违反本法行为的诉讼已经提起;或

  C.依据本法对某人提起的民事诉讼程序开始以后,法院为了保护有关经济受害人的利益,认为有必要采取措施要求第A.B项或本项提到的人,根据具体情况由于债务、损害赔偿或其他原因而有义务或可能变得有义务,向该经济受害人支付货币或对有关证券或其他财产作出说明;

  法院可以根据金融管理局的请求,发出下列命令:

  (a)绝对地或视情况禁止被告的债务人向被告或其携同人员、或根据被告的指示或要求向被告的债权人清偿支付全部或部分债务的命令;

  (b)绝对地或视情况禁止持有被告人货币、证券或其他财产的代表人或被告的携同人员的代表人,将货币、证券或其他财产全部或部分地支付、转移或分割给被告,或根据被告的指示或要求将货币、证券或其他财产全部或部分地支付、转移或分割给其他人的命令;  

  (c)绝对地或视情况禁止将被告或被告的携同人员的货币转移或送出新加坡的命令;

  (d)绝对地或根据情况禁止将被告或被告的携同人员的证券或其他财产从新加坡境内某地向新加坡境外某地转移(包括将证券登记从新加坡境内转移到新加坡境外)的命令;

  (e)(i)当被告是自然人时,任命或指定该自然人全部或部分财产的接收人的命令;

  (ii)当被告是公司时,任命或指定该公司全部或部分财产的接收人或接管人的命令;

  (f)当被告是自然人时,要求其向法院交出护照和其法院认为适当的证件的命令;

  (g)当被告是自然人时,禁止其未经法院许可离开新加坡的命令;

  (2)一旦向法院提出了颁发第(1)项命令的申请,如果法院认为必要,可以在对申请作出考虑之前,发出临时命令,该命令在法院对申请作出决定之前具有与正式命令同等的法律效力。

  (3)若金融管理局向法院提出发布第(1)项的命令的申请,法院不得要求金融管理局或任何其他人提供任何损失担保,作为发出第(2)项的临时命令的前提条件。

  (4)法院在发出本条规定之后,仍然可以根据金融管理局或与上述规定有关的任何其他人的申请,进一步发出撤销或变更上述规定的命令。

  (5)根据本条规定发出的命令,可以指明在命令所确定的一段时期内有效,也可以指明在该命令根据第(1)项或第(4)款发布的新命令撤销或变更之前一直有效。

  (6)任何人违反或没有遵从法院根据本条发出的对其有约束力的命令,即构成犯罪,应处以不超过10000新元的罚款,或不超过2年的监禁,或两罚并处。

   第一一四条

  (1)若某人已经、正在或准备从事任何违反或可能违反本法的行为,法院可以根据:

  A.金融管理局;

  B.其利益已经受到、正在受到或可能会受到该行为影响的任何其他人的申请;

  发布禁止该人从事该行为,和在法院认为有必要时要求该人从事某行为的强制令。

  (2)若某人已经拒绝、不遵照、正在拒绝、不遵照、或正准备拒绝、不遵照本法要求其从事的行为或事情,则法院根据:

  A.金融管理局;

  B.其利益已经受到、正在受到或可能会受到拒绝、不遵照本法要求从事的行为或事情的影响的任何其他人的申请;

  可以发出要求该人从事该行为或事情的强制令。

  (3)一旦向法院提出了发布第(1)项规定的强制令的申请,若法院认为必要,可以在就申请作出决定之前发布禁止某人实施第(1)项所指那类行为的临时强制令。

  (4)法院可以撤销或变更根据第(1)项至第(3)项发出的强制令。

  (5)一旦向法院提出发布禁止某人从事某特定行为的强制令的申请,法院即可行使其发布强制令的权力:

  A.若法院判定该人已经从事上述某行为--不论法院是否认为该准备再次从事该行为,或准备继续从事该行为;

  B.若法院认为,如不发布强制令,该人很可能将从事该行为--既不论该人以前是否从事过该行为,也不论是否存在该人从事该行为而对任何人造成实际损害的危险。

  (6)一旦向法院提出发布要求某人从事某特定行为或情况的强制令的申请,法院即可行使其发布强制令的权力:

  A.若法院判定该人已经拒绝或不愿意从事上述某行为或事情--不论法院是否认为该人准备再次拒绝、不打算,或继续拒绝、不打算从事该行为或事情;

  B.若法院认为,如不发布强制令,该人很可能将拒绝或不愿从事上述某行为--既不论该人以前是否已拒绝或不愿从事上述行为或事情,也不论是否存在该人拒绝或不愿从事上述行为或事情而对任何人造成实际损害的危险。

  (7)若金融管理局向法院提出发布本条的强制令的申请,法院不得要求金融管理局或其他任何人提供任何损失担保,作为发布临时强制令的前提条件。

  (8)法院除了行使本条规定的权力,发布禁止某人从事某特定行为,或要求某人从事某特定行为的强制令以外,还可以命令某人向任何人支付赔偿费,作为上述强制令的补充或替代。

   第一一五条

  (1)关于任何人不得违背或不遵从法院命令的规定;

  (2)关于违背或不遵从法院命令即构成犯罪的规定:

  以上两点不影响法院行使其惩戒有关藐视法庭的行为的权力。

   第一一六条

  违背或不遵从本法任何规定即构成犯罪,若未明确规定处罚措施,则应处以不超过10000新元的罚款。

   第一一七条

  (1)(a)关于触犯第四部分的任何规定的诉讼,必须得到总检察长的许可;

  (b)关于触犯本法其他任何规定的诉讼,可以由金融管理局或经总检查长许可的其他任何人提起。

  (2)若尚未就某人违反本法和依据本法制定的规则而又只应处以罚款的行为提起诉讼,金融管理局可以要求该人支付相当于罚款数额或他认为合适的低于罚款数额的金额:

  A.若该人在金融管理局提出要求后14日以内向金融管理局交纳了要求罚款的数额,则不应当再就他的违法行为提起诉讼;

  B.若该人不按要求交纳罚款,则金融管理局可以对其违法行为提起诉讼。

  (3)第(2)项赋予金融管理局的权力,只有在某人承认其违法,并书面承认确实从事了违法行为的情况下才能行使。

  (4)除超出地区法院授权范围的更严历的处罚以外,本法规定的任何处罚皆由地区法院实施。

   第一一八条

  (1)金融管理局可以制定有关下列问题的规则:

  A.有关本法要求的各种表格;

  B.需要交纳的与本法要求事项有关的规定费用;

  C.有关交易商和对资产负债表损益帐户以及与此相关的表格和内容的准备事项;

  D.有关被本法禁止的、操纵性和欺骗性的违法证券交易的详细说明;

  E.有关交易商、交易商代表、投资顾问及其代表和金融记者,直接或间接地为他们自己的利益进行证券买卖的管理;

  F.有关交易商,投资顾问或豁免交易商在与证券交易相关的事务中可能具有的任何重大利益的公开制度;

  G.有关对获准在证券交易所正式挂牌的公司签订涉及股份的合同的禁止和限制;

  H.有关交易商和投资顾问的活动及其遵守的准则,包括他们征求证券订购户的方式和方法;

  I.当财政部长认为有必要采取措施保护证券市场的公正和秩序不受破坏时,有关股东或其代表以直接或间接方式在某证券交易所为其自己的帐户或委托帐户从事场上交易的管理,或禁止有关股东或其代表以直接或间接方式在某证券交易所为其自己的帐户从事过度的场外交易的限制;当财政部长从公众利益或保护投资者者的目的出发认为有必要时,有关上述交易的管理豁免;

  J.有关交易商和股票经纪人在正常的业务过程中进行财政部长认为从维护公共利益和保护投资者来说是必要的和合适的借入资金的活动的管理;

  K.有关提供交易商服务情况和证券买卖信息的出版物或广告及其形式和内容的管理;

  L.本法所要求或规定允许的,必要或便于实施本法的任何事项;

  (2)除本法另有明文规定以外,上述各管理规则:

  A.可以普遍适用或特别限定适用;

  B.可以规定对违反管理规则者处以不超过5000新元的罚款或不超过一年的监禁,或两罚并处。

   第一一九条

  (1)废止1973年《证券业法》;

  (2)废止《公司法》第一五八条。

  

  

  

  

  

  

  

  

  

新加坡国际仲裁中心仲裁规则
 (1991年7月1日起生效)


    任何规定依新加坡国际仲裁中心(以下简称为“中心”)仲裁规则仲裁的协议当事各方,得视为已同意按下列规则或者仲裁开始前中心作出的有效修订的规则进行仲裁,但须服从当事各方在其书面协议中对此作出的修订。
  规则1 适用范围和解释
  1.1 本规则得适用于仲裁,但本规则中的任何条款如与仲裁应适用的当事各方不能背离的法律规定相抵触者除外,前项法律规定优先适用。
  1.2 在本规则中:
  “中心”指新加坡国际仲裁中心,它是依新加坡共和国公司法成立的担保有限公司;
  “主席”指中心主席;
  “秘书长”指中心总裁;
  “仲裁庭”包括一名独任仲裁员;如果指定了一名以上的仲裁员,则包括所有仲裁员。
  规则2 通知及时间期限的计算
  2.1 为了本规则的目的,任何通知,包括通知书、信函或建议,如经当面递交给收件人,或投递到收件人的惯常住所、营业地或通讯地址,可经合理查询仍不能找到上述任何一个地点时,则投递到收件人最后一个为人所知的居住或营业地点,即为已收到。
  2.2 为了计算本规则项下的时间期限的目的,此项期限应自通知、信件或建议收到之日的第二天起算。如上述期限最后一天是收件人居住或营业地点的官方节假日或非营业日,应须延至上述日期后的第一个营业日。期限期间的官方节假日或非营业日应计算在内。
  规则3 仲裁申请或仲裁通知
  3.1 拟依本规则提出仲裁的当事一方(以下简称为申诉方)应向当事另一方发出仲裁通知,该通知应包括或附具以下内容:
  (1)将争议提交仲裁的申请书;
  (2)仲裁当事各方的名称和地址;
  (3)仲裁条款或单独仲裁协议的证明;
  (4)与争议有关的合同证明;
  (5)关于争议的性质及其具体情况的简要说明和申诉请求;
  (6)当事各方事先达成的仲裁事项的协议,或者申诉方据此提出的建议。
  3.2 仲裁通知还应包括:
  (1)依本规则7.1和7.2指定独任仲裁员或指定机构的建议;
  (2)依本规则8指定仲裁员的通知;及
  (3)本规则17规定的关于对争议案件的陈述。
  3.3 收到仲裁通知的日期为仲裁开始的日期。
  3.4 申诉方应向秘书长提交他已向被诉方发出的仲裁通知的副本。
  3.5 当事各方还应向秘书长提交向对方发出任何其他通知的副本,包括通知书、信件及有关仲裁程序的建议。
  3.6 如果当事各方已就除主席以外的指定机构达成协议,应将该指定机构的名称通知秘书长。
  规则4 被诉方的答辩书
  4.1 为了促进仲裁员指定的目的,被诉方应在收到通知14天内向申诉方提交答辩书,答辩书应包括:
  (1)确认或驳回申诉请示事项全部或部分内容;
  (2)反诉请求权项的性质及其情况的简要说明;
  (3)对仲裁通知中根据规则3.1(5)(6)项提出的有关仲裁事项的任何申诉的评论。
  4.2 答辩书还应包括:
  (1)对申诉方依本规则7.1和7.2提出的关于指定独任仲裁员和指定机构的建议的评论;及
  (2)依本规则8指定仲裁员的通知。
  4.3 被诉方应将答辩书副本递交秘书长,并应向秘书长确认,该副本已向申诉方提交。
  4.4 未提出答辩不妨碍被诉方对申诉方的请求提出抗辩,也不妨碍被诉方在其答辩书中提出反诉。
  规则5 中心提供的协助
  5 秘书长应根据仲裁庭或当事任何一方的请求,为仲裁程序进行所需要的设施和协助作出适当安排,包括仲裁庭在审理案件期间的适当膳宿、秘书协助和翻译上的便利。
  规则6 仲裁员人数
  6 除非当事各方另有协议,应指定一名独任仲裁员。
  规则7 独任仲裁员的指定
  7.1 如指定独任仲裁员,当事任何一方都可向对方提出一名或一名以上的人选,其中的一位将作为独任仲裁员。
  7.2 如果当各方在当事一方收到本规则7.1项下的建议后14天内未能就独任仲裁员的选择达成协议,该独任仲裁员得由双方同意的指定机构指定;如果当事各方未能就该指定机构达成协议,或者当事各方同意的指定机构收到当事一方的上述请求后14天内拒绝或未能指定该仲裁员,主席应尽快作出切实可行的指定。
  7.3 指定机构或主席在指定仲裁员时,应考虑到尽可能地保证指定一位独立的和公正的仲裁员;如果当事各方具有不同的国籍,指定机构或主席应当指定一位与当事各方国籍不同的仲裁员(这里的当事各方的国籍包括控股人的国籍或利益),除非当事方另有约定。
  规则8 三名仲裁员的指定
  8.1 如果指定三名仲裁员,当事每一方应指定一名仲裁员,由这两名被指定的仲裁员选择第三名仲裁员,该第三名仲裁员为仲裁庭首席仲裁员。
  8.2 如果当事一方收到对方关于指定仲裁员的通知后14天内未能将他指定的仲裁员通知给首先指定仲裁员的当事一方,则:
  (1)首先指定仲裁员的当事一方可要求当事各方事先约定的指定机构指定仲裁员;或
  (2)如果当事各方事先未能就该机构达成协议,或者当事各方事先约定的指定机构收到当事一方的请求后14天内拒绝或未能指定仲裁员,首先指定仲裁员的当事一方可以要求主席指定该第二名仲裁员。
  规则9 向指定机构提供的资料
  9.1 请求指定机构依本规则7或8指定仲裁员时,提出请求的当事一方应向指定机构提交仲裁通知的副本,与争议有关的合同副本及仲裁协议的副本(如合同中无此协议)。指定机构可要求当事任何一方提供它认为履行其职责所必需的资料。
  9.2 如果提出一名或多名仲裁员作为指定仲裁员的人选,应分别写明他们各自的姓名、地址和国籍,并应对他们的资格作出说明。
  规则10 仲裁员的独立性与公正性
  10.1 仲裁员无论是否为当事各方所指定,在依本规则进行仲裁的过程中,都应完全独立与公正,不代表当事任何一方。
  10.2 未来的仲裁员应向可能指定他为仲裁员的有关人员讲明可能对他的公正性或独立性引起正当怀疑的任何情况。
  10.3 被指定或选择的仲裁员,应向当事各方讲明上述任何情况,除非他已将该情况告知当事各方。
  规则11 对仲裁员的异议
  11.1 如果存在着对仲裁员的公正性或独立性产生正当怀疑的情况,可对任何仲裁员提出异议。
  11.2 当事一方对于他自己指定的仲裁员,只有根据在他指定之后才得知的理由,方可对仲裁员提出异议。
  规则12 提出异议的通知
  12.1 拟对仲裁员提出异议的当事一方,应在得到对该有异议的仲裁员的指定通知后14天内,或依规则11.1和11.2规定的情况为该当事方所知道的14天内提出。
  12.2 对仲裁员的异议应告知当事人另一方、有异议的仲裁员和仲裁庭其他成员。通知应采用书面形式,并说明提出异议的理由。
  12.3 当事一方对某一仲裁员提出异议时,当事另一方可同意此项异议,仲裁员也可在异议提出后辞职。但上述任何一种情况均不意味着承认了提出异议的理由的有效性。在这两种情况下,规则7或8规定的程序,完全适用于对替代仲裁员的指定,即便在指定该有异议的仲裁员的程序中,当事一方未能行使其关于指定仲裁员的权利,或者未参加此项指定。
  规则13 对仲裁员回避的决定
  13.1 如果当事另一方不同意对仲裁员的异议,及该有异议的仲裁员未提出辞职,关于仲裁员回避的决定应按下列方式作出:
(1)如果该仲裁员是由指定机构指定的,则由该指定机构作出;
(2)如果该仲裁员首先不是由指定机构指定的,但当事双方事先曾就该指定机构作出约定,由该指定机构作出;及
(3)在其他所有情况下,由主席作出。
  13.2 如果指定机构支持对仲裁员的异议,替代仲裁员的指定或选择应按规则5至8条规定的适用于指定或选择仲裁员的程序进行。除该程序要求就指定机构作出约定外,该仲裁员应由作出回避决定的指定机构指定。
  规则14 仲裁员的替代
  14.1 仲裁员在仲裁审理过程中死亡或辞职,替代仲裁员的指定或选择应依本规则7至11条规定的程序,指定或选择该被替代的仲裁员。
  14.2 如果仲裁员未能履行其职责,或法律上或事实上不能履行其职责时,本规则11至13条和14.1条规定的有关仲裁员的异议及替代程序,应于适用。
  规则15 替代仲裁时重新开庭
  15 如果本规则第12至14条规定的独任仲裁员或首席仲裁员被替代,以前进行的任何开庭均应重新进行;如果被替代的是其它仲裁员,应由仲裁庭决定以前的开庭是否应重新进行。
  规则16 仲裁程序
  16.1 当事各方可就仲裁程序达成协议,并鼓励当事各方这样做。
  16.2 当事各方如未能应程序规则达成协议,或者协议中无此项规则,则在该案应适用法律所允许的范围内,仲裁庭拥有最为广泛的裁量权,以确保争议得到公正、迅速、经济和最终的解决。
  16.3 在由三名仲裁员组成的仲裁庭的情况下,首席仲裁员在商其他仲裁员后,可自行确定程序规则。
  规则17 书面陈述及文件的提供
  17.1 仲裁庭可确定当事各方提交其书面陈述的期限。如果仲裁庭未专门确定此项期限,当事各方应遵守本规则规定的期限。
  17.2 申诉人应自收到独任仲裁员或首席仲裁员关于仲裁庭已成立的通知后30天内,向被诉方提交申诉书(如尚未提交的话),申诉书应详细说明案件的实事,申诉事项所依据的法律内容,以及补救办法等。
  17.3 被诉方应自收到申诉书后30天内,或者依本规则第17.2条规定的申诉书及仲裁通知后30天内,向申诉方提交答辩书,详细说明他所承认或拒绝承认的申诉书中的事实和法律的内容。任何反诉均应在答辩书中按照申诉书中对案件所作陈述的方式提出。
  17.4 除当事各方提出的申诉书和答辩书外,仲裁庭得决定当事各方还应提交或可以提交的书面陈述,以及交换这些陈述的期限。
  17.5 仲裁庭确定的提交书面陈述(包括申诉书和答辩书)的期限,不得超过45天。但仲裁庭可以在它认为适当的情况下延长此项期限。
  17.6 本规则项下的所有陈述都应附具副本;或者,如果副本太多,则应列出有关当事方所依据的和当事任何一方以前未曾提交的所有重要文件的副本,以及任何有关的样本(如果适当的话)。
  17.7 本规则项下的所有陈述的副本,均应提交给仲裁庭和秘书长。
  17.8 一旦切实完成本规则规定的提交陈述文件的工作,仲裁庭即按当事各方约定的方式,或依据本规则对仲裁庭的授权,开始仲裁审理的程序。
  17.9 如果申诉方未能在本规则规定的期限或仲裁庭确定的期限内提交申诉书,仲裁庭得签发终止该仲裁程序的命令。如果被诉方在此期间未能提交答辩书,或者当事任何一方都未能充分利用依仲裁庭规定的方式陈述案件的机会,仲裁庭仍可继续进行仲裁审理,并作出裁决。
  规则18 仲裁地点
  18.1 当事各方可就仲裁地点作出选择。如未能作出选择,仲裁地点为新加坡,除非仲裁庭考虑到案件的全部情况,决定在另一个更为合适的地点仲裁。
  18.2 仲裁庭可以开庭审理案件,并在任何方便的地点召开会议,但须遵守本规则第21.2条的各项规定,裁决应在仲裁地作出。
  规则19 仲裁语文
  19.1 除当事各方另有协议外,仲裁庭组成后、应尽快确定仲裁审理程序使用的一种或多种语文。该确定的语文适用于申诉书、答辩书及任何其他书面陈述;如开庭进行口头审理、同样适用于该确定了的一种或多种语文。
  19.2 如果文件用仲裁以外的文字写成,且提交文件的当事一方未能提交译文文本时,仲裁庭或秘书长(仲裁庭尚未成立时)可令该当事方提交仲裁庭或秘书长确定的译文文本。
  规则20 当事各方的代表
  20 当事任何一方都可委派开业律师或其他代理人为其代表,但须持有仲裁庭可能要求提交的授权证明书。
  规则21 开庭
  21.1 除非当事双方约定又根据文件进行仲裁,任何一方提出开庭合理的要求,仲裁庭得开庭审理,以便由当事各方提出证据,包括专家证言或进行口头辩论。
  21.2 仲裁庭可以确定有关仲裁的任何会议或开庭日期、时机、地点,独任仲裁员或首席仲裁员应就此向当事各方发出合理的通知。
  21.3 如果当一方未能到庭,并对此提不出充分的理由,仲裁庭可以继续开庭,并根据已提出的证据作出裁决。
  21.4 仲裁庭可在开庭前向当事各方提出希望他们特别注意的问题的列单。
  21.5 除非当事各方有协议,所有的会议和开庭都不会公开进行。
  21.6 如果当事各方提不出新的证据、证人证言和意见,仲裁庭可宣布终止开庭。仲裁庭可自行提议,或者根据当事一方的申请,决定重新开庭,但此项开庭须在裁决作出之前进行。
  规则22 证人
  22.1 仲裁庭可在开前要求当事任何一方将其希望传询的证人的身份,证明的事项及其相关的问题,告知仲裁庭。
  22.2 仲裁庭有权允许、拒绝或限制证人出庭,无论该证人是事实证人还是鉴定证人。
  22.3 提供口头证据的任何证人,都可在仲裁庭主持下接受当事任何一方或其代理人的询问。在询问证人的任何阶段,仲裁庭都可提问。
  22.4 证人提供的任何证据应采用书面形式:可以是经过签署的陈述,或者是正式宣誓书的形式。根据22.2条,当事任何一方都可要求上述证人出庭,以便在开庭时进行询问。如果该证人未能到庭,仲裁庭可以考虑它所认为适当的书证,也可完全不予考虑。
  22.5 除任何适用法律中的强制性规定外,当事任何一方或其律师在证人出庭前会见任何人或可能的证人,都是正当的。
  规则23 仲裁庭指定的专家
  23.1 除非当事各方另有协议,仲裁庭:
  (1)可以指定一名或一名以上的专家就某些争议问题向仲裁庭提出报告;
  (2)可以要求当事一方向上述任何专家提供有关资料,或者出示或让他接触任何有关的文件、货物或财产,供专家查验。
  23.2 除非当事各方另有协议,如果当事一方提出此项要求。或者仲裁庭认为确有必要。上述专家在提交其书面或口头报告后,应参加开庭,以使当事各方有机会向他提出问题,并派专家证人就争议问题作证。
  规则24 仲裁庭追加权力
  24.1 除非当事各方在任何时候另有协议,以及除任何应适用的法律中的任何强制性限制外,仲裁庭只有在给当事各方以适当的机会陈述他们的观点后,才有权根据当事的一方的申请,或者根据自己的意见,决定下列事项:
  (1)确定适用于任何合同、仲裁协议和当事各方争议问题的法律;
  (2)发布对上述任何合同或仲裁协议作出修正的命令但仅限于修正任何对当事各方而言是共同的错误,并且只能在合同适用的法律允许作出此项修正的范围内进行;
  (3)允许其他当事方在他们明示同意的情况下参加仲裁审理,并作出解决他们之间所有争议的单一的终局裁决;
  (4)允许当事任何一方就仲裁庭作出决定的事项(如费用及其他事项)对其申诉或反诉请求作出修正;
  (5)延长或缩短本规则或仲裁庭命令中规定的任何期限;
  (6)对可能提交仲裁庭的事项进行必要的或迅速的调查;
  (7)令当事各方使其任何财产或物品处于适合于仲裁庭或任何专家在当事各方在场的情况下进行检验的状态;
  (8)令对当事任何一方控制下的财产或物品进行保管、储存、销售或其他处分;
  (9)令当事任何一方向仲裁庭和其他当事方出示和提供仲裁庭认为有关的文件或所占有和拥有的不同种类的文件的副本,以供查验。
  24.2 当事各方在同意按本规则仲裁的情况下,视为该当事各方同意将争议提交仲裁庭,而不得诉诸法院或其他司法机构,由仲裁庭对规则24.1(7)(8)(9)项下的问题作出裁定。
  规则25 仲裁庭的管辖权
  25.1 仲裁庭有权对他自己的管辖权,包括对仲裁协议的存在及其效力的任何异议,作出裁定。为此目的,构成合同组成部分的仲裁条款应视为独立于合同其他条款以外的一项协议。仲裁庭作出的关于合同无效的决定不应该在法律上导致该仲裁条款的无效。
  25.2 关于对仲裁庭无管辖权的抗辩,不得在提交答辩书之后提出。对于仲裁庭超越其权限的抗辩,应在仲裁庭表明将对所谓的超出其权限的事项作出决定后立即提出。在这两种情况下,仲裁庭如果认为延迟提出的抗辩理由是正当的,可准许该延迟提出的抗辩。
  25.3 除本规则其他条款规定的管辖权限外,仲裁庭还有权决定仲裁中的任何法律问题:在当事任何一方未能或拒绝遵守本规则或仲裁庭指令,或者拒绝出席任何会议或开庭的情况下,仲裁审理仍可继续进行,但须在向该当事方发出仲裁拟进行上述工作的书面通知后进行;仲裁庭有权接受或考虑它认为与其审理案件有关的口头或局面证据,无论此项证据是否在法律上被严格接受。
  规则26 押金与担保  
  26.1 仲裁庭成立后,可随时要求当事各方向中心交存相同的金额,作为规则29项下费用的预付金,该交存金额的利息(如有的话)应与该交存的押金累计计算。
  26.2 在仲裁程序进行中,仲裁庭可要求当事各方交存追加的押金。
  26.3 仲裁庭有权令当事任何一方通过押金或银行担保的方式,以及仲裁庭认为适当的其他任何方式提供担保,以便支付任何其他当事方的律师费或其他费用。
  26.4 同意依本规则仲裁的当事各方,视为同意对本规则26.1或26.2款项下的裁定,以及26.3款项下费用担保的裁定,只能由仲裁庭作出,而不能提交任何法院或其他司法机构。
  26.5 在不损害当事任何一方在裁决作出前向有管辖权的法院申请采取保全措施的情况下(第26.1、26.2和26.3款规定的情况除外),仲裁庭也有权令当事任何一方对仲裁争议金额的全部或部分提供担保。
  26.6 如果本规则26.1 、 26.2款的规定未能得到遵守,对未遵守规则的当事一方提出的申诉或反诉,仲裁庭可以不予考虑,尽管仲裁庭可以继续审理遵守规则的当事各方提出的申诉或反诉。
  规则27 裁决
  27.1 仲裁庭应在开庭结束之日起45天内作出书面裁决,裁决应附具理由,除非当事各方另有协议。裁决还应载明作出的日期,并由一名或数名仲裁员签字。
  27.2 如果任何仲裁员拒绝或未能遵守关于作出裁决应适用的法律中的强制性规定(该仲裁员已被授予这样的机会),其他仲裁员在该仲裁员缺席的情况下应继续进行仲裁审理。
  27.3 如果一名以上的仲裁员未能就任何争议的问题达成协议,裁定应按多数仲裁员的意见作出。如果对该争议问题的裁决未能得到多数同意票,应由首席仲裁员像独任仲裁员那样自行作出。如果一名仲裁员拒绝或未能在裁决书上签字,则由多数仲裁员签字即可,但应对另一仲裁员未能签字的理由作说明。
  27.4 独任仲裁员或首席仲裁员应负责将裁决书交给秘书长,后者应将被证明了的裁决文本转交给当事各方,但须本规则第29条项下的仲裁费用已交付给中心。
  27.5 裁决可用任何货币表示,仲裁庭可以裁定,任何当事方就争议标的支付的任何款项的利率可以是单一的,也可以是复合的,按仲裁庭确定的它认为合理的利率支付,而不受法定利率的拘束。仲裁庭确定的合理支付期限不得迟于裁决执行的日期。
  27.6 仲裁庭可在不同的时间就不同的争议分别作出最终裁决。这些裁决应服从规则28条规定的修正程序。这样的裁决可以强制执行。  
  27.7 如果争议已得到解决,仲裁庭可以根据当事任何一方的请求,作出载有争议解决情况说明的裁决。如果当事各方不要求作出一项双方都同意的裁决,则根据当事各方向秘书长提交的书面确认书,说明争议已经解决,仲裁庭应予以解散,提交仲裁的事项已经完结,但须当事各方结清规则29条规定的尚未支付的仲裁费用。  
  27.8 同意按本规则仲裁的当事各方,应毫不延迟地执行裁决,并且放弃任何形式的上诉或诉诸法院及其他司法机构的权利,此项放弃可以通过正当手段作出。仲裁裁决是终局的,自作出之日起,即对当事各方具有法律上的约束力。
  规则28 裁决的修正和追加裁决
  28.1 除非当事各方已就另一期限达成协议,当事一方自收到裁决之日起30天内可通知秘书长,要求仲裁庭改正裁决中的任何计算错误、任何抄写、排印或任何类似性质的错误。如果仲裁庭认为此项要求合理,它应在收到请求后30天内作出修正。任何修正均应采取单独备忘录的形式,并作为裁决的一部分内容。
  28.2 仲裁庭可以在裁决作出之日起30天内主动改正28.1款项下的各种错误。
  28.3 除非当事各方另有协议,当事一方在收到裁决后30天,可以在通知当事另一方后通知秘书长,请求仲裁庭对在仲裁程序中提出的但是在裁决中未涉及的申诉事项作出追加裁决。如果仲裁庭认为该要求合理,仲裁庭应在45天内作出追加裁决。
  28.4 本规则27条项下的各项规定,适用于对裁决和任何追加裁决所作的细节问题上的必要修正。
  规则29 费用
  29.1 仲裁费(不包括应当由当事各方自行负担的律师和其他费用)由仲裁庭在其裁决中确定。“费用”一词只包括以下事项:
  (1)仲裁庭费用(每一位仲裁员的费用应单独列出)由仲裁庭依本规则第30条确定。
  (2)仲裁员的旅费和其他费用;
  (3)专家咨询费和仲裁庭要求提供的其他服务费用;
  (4)证人的旅费及其他费用(须经仲裁庭批准);
  (5)胜诉方的律师费(如果此项费用已在仲裁程序中提出),但只能限制在仲裁庭确定的合理金额内;
  (6)指定机构的任何费用与开支;
  (7)中心承担的与仲裁有关的各项合理费用及管理费。
  29.2 仲裁庭应在裁决书中列明仲裁各项费用的总金额。除非当事各方另有协议,由仲裁庭决定当事各方应向中心支付的全部或部分费用的比例。如果仲裁庭作出决定,仲裁费用的全部或部分费用应由当事一方支付,而不是由已向中心支付了费用的当事另一方承担,则后者有权从前者那里得到适当金额的补偿。
  29.3 仲裁庭有权在其裁决中裁定,当事一方的全部或部分律师费和其他费用(仲裁费用除外)应由当事另一方承担。
  29.4 如果仲裁在最终裁决作出前通过协议或其他方式被放弃、中止或终止,当事各方对仲裁庭确定的仲裁费用承担连带责任,如果仲裁庭确定的费用少于押金金额,多余部分按双方协议的比例退还;如果未达成协议,则按当事双方交付押金时的相同比例退还。
  规则30 仲裁庭费用的金额
  30.1 仲裁庭应考虑到争议金额,争议标的物的复杂程度、仲裁员审理争议所用的时间和与案件有关的其他情况,合理收费。
  30.2 如果当事各方就指定机构达成协议,或该机构系由主席指定,如果该机构已公布了它所管理的仲裁员审理国际案件的费用表,仲裁庭确定其费用时对此应予以考虑,但应以仲裁庭认为此项费用在该案的情况下是适当的为限。
  30.3 如果上述仲裁机构未公布仲裁员审理国际案件的费用表,或者当事各方未能对此达成协议,则该项费用的适当比例应由秘书长确定,并书面通知当事各方。
  30.4 在所有情况下,如果当事一方提出费用要求,仲裁庭只有在晤商秘书长后才能确定其费用,秘书长可对他认为属于适当的仲裁费用方面,发表任何评论。
  规则31 法院管辖权的排除
  31 如果当事各方选择在新加坡仲裁,则根据新加坡仲裁法第30条,当事各方约定,任何一方依该法第28条享有的就仲裁裁决向高等法院上诉的权利应予以排除。任何一方也无权依该法第29条1款1项请求新加坡高等法院决定仲裁中的任何法律问题。
  规则32 除外责任
  32.1 中心和任何仲裁员对于依本规则仲裁中的任何行为与疏忽,不承担任何责任,但仲裁员(而不是中心)应对其故意的不法行为承担责任。
  32.2 仲裁裁决作出后,凡依本规则第28条可以修正和追加裁决期满后,中心和任何仲裁员不再向任何人承担对有关仲裁事项作出说明的义务,任何当事方均可不得强使仲裁员或中心的任何官员作为因仲裁而引起的任何司法诉讼程序中的证人。
  规则33 一般条款
  33.1 知道本规则任何条款或要求未能得到遵守的当事一方,如在仲裁程序中未能及时就上述未能遵守的情况提出异议,视为放弃其提出异议的权利。
  33.2 本规则中有关仲裁庭的权力和职能的各项规定,由仲裁庭解释。其他规定由秘书长解释和运用。
  33.3 对于本规则中没有明确规定的其他所有事项,主席、秘书长和仲裁庭应依本规则的精神行事,努力确保仲裁裁决在法律上的可执行性。

  

  

新加坡关于实行《承认及执行外国仲裁裁决的纽约公约》的法令
 (1986年11月19日)


    1.-本法可以称为“仲裁(外国裁决)法令”。
  2.-(1)本法中,除非上下文另有要求-“书面协议”包括由信函、电报的来往和通过电传打字机的通讯所达成的协议;
  “仲裁裁决”一词的含意与“纽约公约”中的相同。
  “仲裁协议”指公约第二条第(1)款所述的那种书面协议;
  “公约”系指1958年联合国国际商事仲裁大会第24次会议通过的《关于承认及执行外国仲裁裁决公约》;
  “公约参加国”系指公约中所说的(新加坡以外其他的)“缔约国”;
  “法院”指新加坡高级法院;
  “外国裁决”指根据仲裁协议在新加坡以外的其他缔约国领土内作出的仲裁裁决。
  (2)本法中,当上下文允许时,“执行”(Enforcement)一词在关系到外国裁决时包括对裁决实际上有约束力的承认,“执行”(Enforce
)和“已经执行”(Enforced)两词也具有相应的含义。
  (3)本法中,法人应被理解为惯常居住在一国,如果该法人是在该国组成或者其主要营业地在该国。
  3.-(1)本法适用于在本法正式生效日前所签订的仲裁协议,也适用于生效日及其后所签订的仲裁协议。
  (2)本法不适用于在其生效日前所作出的仲裁裁决。
  (3)新加坡政府受本法约束。
  4.-(1)本条适用于以下有关的每一仲裁协议。
  (a)以明示或默示的方式规定了在新加坡以外的国家内仲裁;或者
  (b)在第(2)款所述的法律程序开始之时,至少其中一方为非新加坡国民,或是惯常居住在新加坡以外的国家。
  (2)如果
  (a)适用本条的仲裁协议中的任何一方在新加坡的法院开始了针对该仲裁协议另一方的任何法律程序;并且
  (b)该法律程序涉及就双方之间关于任何事项的该纠纷作出判决,而纠纷依据仲裁协议需提交仲裁,并可以通过仲裁解决,那么该仲裁协议中的任何一方,可以在出庭后和提交答辩前,或就该法律程序采取其他步骤之前,向法院申请中止该法律程序。
  (3)除第(4)款的规定外,接到依第(2)款提交申请的法院应在它认为适当的情况或条件下作出一项命令,中止程序,或视具体情况中止,仅仅涉及争议判决的程序,并让当事人依仲裁协议将争议提交仲裁。
  (4)法院不得按照第(3)款作出执行令,如果它确认仲裁协议是无效的,不生效的,或者依据下述法律不能执行的。
  (a)该仲裁协议的双方为该协议所设定的准据法;
  (b)如无(a)款所述的准据法时,则依裁决作出地国的法律;或者
  (c)在无(a)款和(b)款所述的法律时,则依据新加坡的法律冲突规范所应适用的法律。
  (5)就法院依据第(3)款作出执行令的事项,为保护各方当事人的权利,法院如认为适当,可以就所依据第4条第(3)款作出命令所针对的争议项下的任何财产,作出中间命令或补充命令。对于法院根据第(3)款作出执行令的事项,为了保护当事人的利益,法院如认为适当可以针对依第(3)款作出的执行令所涉的争议项下的一切财产,作临时或补充命令。
  (6)关于第(2)(3)(5)款,所指某方当事人包括所指通过该方式或以该方名义提出权利要求的任何人。
  (7)适用本条的仲裁协议不能适用“仲裁法”第7条。
  5.-(1)依据本法,外国裁决既可以通过诉讼在法院得到执行,也可以依据“仲裁法”第20条可执行的在新加坡作出的仲裁裁决的同样方式在法院得到执行。
  (2)任何根据第(1)款可执行的外国裁决应被认为对争议各方实际上有约束力并且相应地能够为争议各方在新加坡的任何法律程序中通过答辩、抵销或其他方式加以引用。
  6.-(1)当援引本法请求执行外国裁决时,应向法院提交。
  (a)经正式认证的裁决书正本或经正式证明的副本;
  (b)裁决作出所依据的仲裁协议正本或经正式证明的副本;
  (c)如果裁决或仲裁协议是用外文写成,还应提交经由宣过誓的译员或政府官员或裁决作出的外交或领事官员用英文正式认证翻译无误的英文译本。
  (2)依据本条提交给法院的文件,经提交,即被法院作为与其相关的事务的初步证据加以接受。
  7.-(1)在依本法所提起的任何要求执行之诉中,被要求执行方可以要求拒绝执行,对(2)、(4)款中提及的任何情况的执行要求都可以被拒绝,但不及其他。
  (2)法院可以拒绝执行外国裁决,如果被要求执行方能向法院证明。
  (a)裁决的根据的仲裁协议中的一方,依据所适用于他的法律,在签订该仲裁协议时是无能力的;
  (b)根据双方所选择的法律,仲裁协议无效,如双方无此法律选择,依裁决作成地国的法律;
  (c)指定仲裁员通知或仲裁程序通知没有被正式送达给他,或者由于其他原因他不能在仲裁程序中陈述他的情况(Present His Case);
  (d)除第(3)款的情况外,一项裁决涉及了在提交仲裁时当事人双方都不曾设想过的争议,或涉及了不在仲裁协议条件之内的争议,或者包含有对仲裁协议范围之外事项的决定;
  (e)仲裁庭的组成或仲裁程序同双方的协议不一致,如无协议时,同仲裁地国的法律不一致,或者
  (f)裁决尚未对仲裁裁决各方产生约束力,或者已被在裁决作出地国或根据裁决所在地国法律的主管当局予以撤销或中止。
  (3)第(2)款(d)项提到的外国裁决,当含有对非提交仲裁事项决定时,如这些决定能够同与提交仲裁事项的决定分开来,那么该裁决中的决定能够就提交仲裁事项的部分得到执行。
  (4)在根据本法请求的程序中,执行外国裁决的法院可以拒绝执行裁决如果法院发现-
  (a)裁决当事人间的争议标的,根据新加坡法律是不可以通过仲裁解决的;或者
  (b)执行该裁决将与新加坡的公共政策相抵触。
  (5)在根据本法请求执行外国裁决的程序中,如果法院能够确认,要求对该外国裁决予以撤销或中止的申请已经向在裁决作出国的,或根据裁决作出国法律的主管当局提出了,法院如认为适当,可以中止这一程序或视具体情况,中止仅仅与裁决有关的程序,并且可以依请求执行裁决方的请求,命令另一方提出适当的担保。
  8.-(1)如果国务部长(Minister)通过公报上颁发的命令宣布,该命令中指明的国家是公约参加国,那么该命令在其有效期内,是该项事实的最终证据。
  (2)如果一份由国务部长(Minister)签署的证明宣称,在该证明中指明的,但没有在依第(1)款所作出的任何有效的命令中指明的国家中,或者在证明中所指定的时间是公约参加国,那么该证明已经提交,就是此项事实的初步证据。
  9.-(1)除本法中的规定外,本法不应妨碍任何中执行仲裁裁决的权利。
  (2)尽管有“互惠执行联邦法案”第3条第(5)款的规定,如果公约国裁决即可以依本法执行,也可以依“互惠执行联邦判决法案”注册为判决,则可以依据本法开始请求执行该裁决的程序而不被剥夺对程序费用的追偿权利,除非法院另有命令。
  (3)尽管有“互惠执行外国判决法案”第7条的规定,如果公约国裁决根据本法是可以执行的并且依据,“互惠执行外国判决法案”也可以注册为判决,那么可以依本法而开始请求执行该裁决的程序。

  

  

  

  

  

  

  

新加坡普查法
(1973年第47号法律 由1986年第20号、1990年第8号法律修订 1991年修改版)

 

目录


    第一条 简称

  第二条 释义

  第三条 指示开展普查的权力

  第四条 委任普查主任

  第五条 委任普查副主任和助理主任

  第六条 委任指导员和普查员

  第七条 普查官员

  第八条 占有人允许出入和标记数字

  第九条 普查官员提问

  第十条 递送和填写普查表

  第十一条 登记公共机构、旅店等地点的人士

  第十二条 登记海军、陆军、空军,旅客等

  第十三条 要求主管当局提供信息

  第十四条 某些雇主可被要求成为普查员

  第十五条 政府雇员协助开展普查

  第十六条 普查表和报告表由普查员交付指导员并送达主任

  第十七条 发布普查信息

  第十八条 披露普查信息

  第十九条 普查官员违法

  第二十条 一般性违法

  第二十一条 假冒普查官员

  第二十二条 没有批准则不予起诉

  第二十三条 普查记录不采纳为证据

  第二十四条 规则

  第二十五条 修订附表

  第二十六条 过渡性条款

  第一条 简称
  本法可援称为普查法。

  第二条 释义
  在本法中,除非文意另有所指外--
  “普查官员”指根据第四条、第五条或第六条委任的任何人士;
  “主管当局”指受由或根据任何成文法委任的任何公职官员或任何法定团体,或根据由任何成文法规定的任何义务的该法定团体的任何官员,以在实施该成文法时观察由该公共官员或该法定团体或其官员获取的同任何详情或信息相关的秘密。
  “住宅”指全部或部分用于人类居住,无论是永久或临时的一所房屋、建筑物或公寓,并包括在新加坡的任何大小船只;
  “普查表”指在规定的表格上填写或将要填写为普查目的所需的规定详情的表格;
  “主任”指根据第四条委任的普查主任。

  第三条 指示开展普查的权力
  部长可以在宪报上刊载通知的形式发出指示,在全新加坡或在新加坡的任何指定地区开展一项普查,普查内容为人口、住房、农业、畜牧业、渔业、贸易、劳工、工业、建筑物和建筑业、商业、教育、卫生和计划生育、运输业或者他认为必要或需要的其他事项,并通过同一通知或另一通知规定:
  (a)开展普查的日期;以及
  (b)为普查目的要获取的详情。

  第四条 委任普查主任
  (1)部长可委任一名官员,称为普查主任,负责监管根据本法条款开展所指示的任何普查的实施工作。
  (2)在根据本法或根据本法制订的任何规定而运用其权力或实施其职责时,主任应受制于并且应遵从部长下达的任何指示。

  第五条 委任普查副主任和助理主任
  为依照本法条款指示开展任何普查,部长在认为有必要时可为特定地区委任普查副主任或助理主任,并指定他们的职责。

  第六条 委任指导员和普查员
  主任可亲笔委任他认为必要的指导员、普查员和其他普查官员,以监管、开展或协助开展任何指定地区内的普查,并可在任何时候撤回这些任命。

  第七条 普查官员
  (1)每一位普查官员都应视为刑事法典涵义内的公务员。
  (2)依照第六条委任的每一位普查官员,应在执行任务的所有时间内携带根据该条授予他的委任状,并应出示该委任状,供可能出于诚实而质疑其确系普查官员的任何人士查验。

  第八条 占有人允许出入和标记数字
  占有任何住宅或其他场所的每一位人士,都应允许任何普查官员为普查目的所必要的出入,并应允许他在住宅或其他场所之上或对住宅或其他场所,绘制、标示或粘贴主任认为普查所必要的文字、标记或数字,并交替使用这些文字、标记或数字。

  第九条 普查官员提问
  每一位普查官员均可在他被任命的地区范围内,向所有人士提出对于获取为普查之目的所需资料必要的问题。

  第十条 递送和填写普查表
  (1)普查官员可在其受委任的地区范围内的任何住宅或其他场所留放普查表,供该住宅、其他场所或其任何指定部位的占有人填写。
  (2)该占有人应在其中说明的时间内,以规定的方式填写该普查表,或安排他人填写该普查表,然后应将该普查表交付受委任负责该住宅或其他场所所在地区的普查员或指导员,或交付主任可能指示的任何其他人士。
  (3)如果占有人无能力以规定的形式填写普查表或安排他人填写该普查表,他应使该表保持收到时的状况,并将其交付普查员、指导员或可能的其他人士,他们在实施由第九条赋予的权力后,应以规定的形式填写该普查表。
  (4)在规定的普查实施之日起一年(或可能规定的更长的时期)之前或之内的任何时候,如果由主任指示这样做,任何普查官员可访问其受委任地区之内的任何住宅或其他场所,以为普查目的核查获取的任何资料或获取进一步的资料,并且在认为普查表中的任何实质性详情有误的情况下,可以在其上作出任何必要的修正。

  第十一条 登记公共机构、旅店等地点的人士
  (1)主任可递交或安排他人递交一份普查表给下列人士,供其填写在实施普查时在这些场所的有关人士的信息--
  (a)后述场所的每位负责人士:医院、工场、监狱、警局、教养所、拘留所、或任何公共、慈善、宗教或教育机构;以及
  (b)旅店、供应膳食的旅店、不供应膳食的旅店或俱乐部的每位看管人、秘书或经理。
  (2)普查表被交至的人士应尽其所知所信,在其中说明的时间内,填写或安排他人填写关于后述地点居住者的普查表:医院、工场、监狱、警局、教养所、拘留所、或公共、慈善、宗教或教育机构,或旅店、供应膳食的旅店、不供应膳食的旅店或俱乐部,应在表上签署其姓名,并在受到要求时,应将按此填写和签字的普查表,交付受委任负责该建筑所在地区的普查员或指导员,或交付主任可能指示的其他人员。

  第十二条 登记海军、陆军、空军,旅客等
  主任应以对他似乎最适于实现目的的方法和手段,收集本法或其中规定所需要的关于下列人士的信息--
  (a)任何海军、陆军、空军;以及
  (b)开展普查指定期间未居住于普查官员如前所述将要登记的任何房屋的所有人士,
  并且应将该资料包含在依照本法规定由他编写的要点之中。

  第十三条 要求主管当局提供信息
  (1)主任为达普查之目的,可以书面指示第一附表第一栏指定的任何主管当局,要求其向他交付或提供依据第一附表第二栏规定的成文法由主管当局获得的任何详情或资料,并且尽管任何成文法另有规定,主管当局应在主任和主管当局同意的时间内交付或提供这些详情和资料。
  (2)尽管有本法或任何其他成文法的条款另有规定,任何人士,仅仅因为遵从(1)的任何指示而向主任披露任何详情或资料,不得根据本法或其他成文法判定有罪或泄密。
  (3)(1)不适用于依照任何成文法获取的有关税务的或由新加坡货币局掌管的任何详情或资料。

  第十四条 某些雇主可被要求成为普查员
  (1)一旦收到主任签署的有规定格式的书面通知,以下人士的雇主:
  (a)居住在任何工厂或工场的雇员;或
  (b)部长在宪报上刊载的通知中规定的其他层类或种类的雇员,应须成为所有这些雇员的普查员。
  (2)每一位此类雇主均应安排他人填写为此递送给他的关于其雇员的普查表,并应将尽其所知所信填写好的普查表交付受委任负责该场所所在地区的指导员,或交付主任可能指示的其他人士。

  第十五条 政府雇员协助开展普查
  在主任提出要求的情况下,所有政府雇员应须协助开展普查的工作。

  第十六条 普查表和报告表由普查员交付指导员并送达主任
  在由负责该地区的副主任或助理主任确定的日期或期间内,每一位普查员均应向受委任负责该地区的指导员交付所有普查表和主任可能所需要的所有报告表,而且指导员应负责对其审核并将其传送至副主任或助理主任,而副主任或助理主任一旦收到这些普查表和报告表,应立即送交主任。

  第十七条 发布普查信息
  (1)一旦收到依本法送交的普查表和报告表,主任应作出安排从中编制报告,并且应印刷和出版这些报告,作为公众信息。这些报告出版以前和以后,可以发布摘要和专门列表,作为公众信息。
  (2)在根据(1)编制的任何报告或摘要中,报告或摘要中汇编的信息应予以整理,以防识别出其中包含的有关个人的任何详情,除非事先获得该人士的书面同意。
  (3)如果没有本人事先的书面同意,不得披露根据本法条款获取的有关任何个人的详情、信息或其中任何部分,除非--
  (a)无论一个产业有多少从业人员,该产业运营情况的汇总统计数据都可以出版,除非负责拥有这些详情的政府部门或部委的部长将该产业排除在外;
  (b)在以不能识别出具体个人为条件予以披露的情况下,以及在负责拥有这些详情的政府部门或部委的部长认为合适的时间已经消逝的情况下;
  (c)以对违犯本法的行为采取任何法律程序为目的,或以撰写关于这些程序的任何报告为目的;或者
  (d)从其他来源可以获取的普通性质的信息。
  (4)负责拥有这些详情的政府部门或部委的部长应有责任充分关注各行业和产业的状况,特别是关注避免在任何报表中披露任何商业秘密或营业利润的重要性,或关注避免披露可能会损害报表提供者的任何信息的重要性。

  第十八条 披露普查信息
  (1)尽管第十七条另有规定,主任或由其书面授权的任何普查官员,根据第二附表中规定的任何公共当局的负责官员提出的书面要求,可以在保密的基础上,向公共当局披露依照本法条款收集的关于任何具体个人的任何详情,但条件是--
  (a)该公共当局依照任何其他成文法也能够收集这些详情或信息;以及
  (b)在依照第十三条已经从任何主管当局获取这些详情或信息的任何情况下,该主管当局书面同意此类披露。
  (2)主任或由他书面授权的任何普查官员,仅仅因根据本条规定而披露任何详情或信息,则不得依照任何成文法被判有罪,也不得被判失密之罪。
  (3)按照(1)向其披露任何详情或信息的公共当局所雇用的任何人士,都不得将此类详情或信息用于强化根据任何成文法而适用的任何义务或责任。
  (4)根据(1)向其披露任何详情或信息的公共当局所雇用的任何人士,在没有获得主任书面批准的情况下,或在违反此类批准的任何条件的情况下,如果披露任何此类详情或信息,即属有罪,并应判不超过1000元的罚款,或不超过一个月的监禁,或二者并处。
  (5)本条中--
  “公共当局”包括政府部门或部委;
  “负责官员”,同公共当局有关,指由部长指派并由宪报公布为实施本条事务的负责官员。

  第十九条 普查官员违法
  任何普查官员和由主任雇用来编制报告和摘要的任何人士,如果他:
  (a)在没有充足理由的情况下,拒绝或忽视遵从由主任给予的任何指示或要求,或不能够作出适当的努力以执行赋予他的任务;
  (b)故意提出冒犯性的或不适当的问题;
  (c)故意发回任何虚假报告;
  (d)从政府授权官员以外的任何人士处,要求、接受或获取任何报酬或回报;或者
  (e)在没有合法权力的情况下,出版由他将执行任务或受雇过程中获得的任何信息,或将此传递给任何人,即属有罪,并应判处不超过1000元的罚款,或不超过一个月的监禁,或二者并处。

  第二十条 一般性违法任何人员,如果他--
  (a)拒绝尽其所知所信回答普查官员询问的任何有关他的问题,且该问题对于获取普查的任何信息是必要的;
  (b)在为履行本法而填写的任何调查表或文件中,或在回答根据本法授权而询问的任何问题时,有意作出或安排他人作出任何实质性的细节上不真实的任何陈述;
  (c)阻碍或妨碍普查官员执行其任务;
  (d)在普查开展之时起6个月以内,消除、擦除、改动或破坏为普查目的而绘制、标示或粘贴的任何文字、标记或数字;
  (e)拒绝或忽视遵从本法的任何条款或其中的任何规定;或者
  (f)在持有明知违反本法条款而披露的任何信息的情况下,出版此类信息或将此类信息传递给任何其他人士,
  即构成违法,应处以不超过1000元的罚款,或不超过一个月的监禁,或二者并处。

  第二十一条 假冒普查官员
  任何假冒普查官员的人士即构成犯罪,应处不超过6个月的监禁。

  第二十二条 没有批准则不予起诉
  没有检察长事先的书面批准,不得根据本法予以起诉。

  第二十三条 普查记录不采纳为证据
  由普查官员或其他人士根据本法执行任务时,在任何本册、登记或记录上所作的任何记项均不得在任何民事或刑事诉讼中采纳为证据,除非根据本法对作此记项或令他人作此记项的人士提起控诉。

  第二十四条 规则
  部长可制订规则--
  (a)规定普查官员的任务;
  (b)规定为实现普查之目的应从何人处以及以何种形式获取信息;
  (c)规定为实施本法所使用的调查表和其他文件,以及根据本法可以或需要规定的任何事项;以及
  (d)总体上使本法的条款和目的生效。

  第二十五条 修订附表
  (1)除(2)另有规定,部长可通过在宪报上刊载通知,修订第一或第二附表。
  (2)部长不得在未经任何成文法的主管部门的负责部长同意的情况下,增添或删除和替换第一附表中的任何成文法。

  第二十六条 过渡性条款
  根据已废除了的普查法而收集的所有信息应在披露方面受本法给予的保护,一如根据本法收集该信息。

  

  

  

  

  

  

  

新加坡国际仲裁中心仲裁规则
(第三版,自2007年7月1日起生效)

  第一条 适用范围及解释
  (一) 当事人同意将争议提交新加坡国际仲裁中心仲裁的,视为已同意按照本规则进行仲裁和管理。仲裁规则条款与仲裁适用法律的强制性规定相抵触的,从其规定。
  (二) 本规则中下列用语的含义是:
  “裁决”是指仲裁庭对争议实质作出的决定,包括中期裁决、非正审裁决、部分裁决或者最终裁决;
  “仲裁中心”是指新加坡国际仲裁中心。它是依新加坡共和国公司法成立的有限(担保)责任公司;
  “主席” 是指仲裁中心主席(含副主席);
  “主簿官” 是指仲裁中心主簿官(含助理主簿官);
  “简易程序裁决”是指依照附则一第三项作出的裁决;
  “仲裁庭” 是指独任仲裁员或者全体仲裁员(委任人数一名以上时)。
  第二条 通知送达及期间
  (一) 本规则所称的通知、函电或者建议,应当采用书面形式。任何所述书面函电 可以采用挂号信或者快递服务或者任何电子通信方式(包括电子邮件、传真及电传)或者任何其他有递送记录的方式送达。通知直接递交受送达人或者递送到受送达人的惯常居住地址、营业地址或者通讯地址,均视为已经送达。上述地址经合理查询未果的,则递送受送达人最后为人所知的居所地址或营业地址。
  (二) 通知、函电或者建议的递送日期视为送达日期。
  (三) 本规则所称期间,应当自受送达人收到通知、函电或建议的次日起计算。如遇期间届满日期是受送达人居住地或营业地的法定节假日,期限顺延至节假日后的第一个营业日。 期间应计及期间内的法定节假日。
  (四) 有关仲裁程序的通知、函电或建议,当事人应当抄送主簿官。
  第三条 仲裁通知
  (一) 发起仲裁的一方当事人(以下称“申诉人”) 必须向主簿官登记仲裁通知。仲裁通知必须包括以下内容并附具文件:
  1. 将争议提交仲裁请求;
  2. 仲裁当事人及当事人代表(若有)的名称、地址、电话号码、传真号码和电子邮件地址(所有可知的联络方式);
  3. 发起仲裁所依据的仲裁条款、或者另行的仲裁协议及其副本;
  4. 发起仲裁所依据的引起争议或者与争议有关的合同,并尽可能附具合同副本;
  5. 简述争议的性质及情况,指明请求的救济并尽可能写明索赔金额;
  6. 陈述各方当事人事先同意的、或者申诉人提议的有关仲裁审理规程的任何事项;
  7. 确认仲裁通知副本(包括所有附具文件)已经送达或者正在送达应诉人;
  8. 有关法律适用规则的任何意见;
  9. 有关仲裁语言的任何意见;
  10. 登记费付款说明。
  (二) 仲裁通知还可以包括:
  1. 若仲裁协议缺欠仲裁员人数约定,申诉人可建议人数;
  2. 对仲裁员的提名;
  3. 本规则第十六条第(三)款所称的申述书。
  (三) 主簿官收到仲裁通知之日视为仲裁开始日期。
  第四条 应诉人答复
  (一) 应诉人在收到仲裁通知之日起14日内必须发出答复。书面答复应当包括以下内容:
  1. 确认或者否认申诉人的全部或者部分仲裁请求;
  2. 应诉人提起反诉或者能够预见反诉的,简要陈述反诉的性质、情况及反请求金额;
  3. 对申诉人在本规则第三条第(一)款第6项仲裁通知中有关审理规程事项的陈述,应诉人所做的任何评论。
  (二) 答复还可以包括下列内容:
  1. 对本规则第三条第(二)款第1项及第2项中申诉人有关仲裁员人数的任何建议及提名,应诉人所做出的任何评论;
  2. 提名一位仲裁员。
  (三) 应诉人应当将答复发送主簿官,并确认答复的副本已经送达或正在送达申诉人。
  第五条 仲裁员的人数、指定以及确认
  (一) 应当指定独任仲裁员。但当事人另有约定,或者考虑到当事人的建议、争议涉及的复杂程度、标的额大小或者相关的其他情形,而主簿官认为争议适合于三名仲裁员审理的除外。
  (二) 当事人同意由一方当事人或者多方当事人或者第三人(包括已指定为仲裁员的人士)指定仲裁员的,应当视为同意按照本规则提名仲裁员。
  (三) 在任何情况下,由当事人或者第三人(包括已指定为仲裁员的人士)提名的人选,须经主席确认方可委任。
  (四) 仲裁员的委任条件应当由主簿官按照本规则和当时生效的实务细则确定。
  (五) 提名仲裁员在未经主席确认之前,在任何情况下不得视为指定仲裁员。主席应当从速确认仲裁员。
  第六条 独任仲裁员
  (一) 指定独任仲裁员时,一方当事人可以向另一方当事人提出一名或者多名人选,将由其中一名担任仲裁员。一旦当事人同意提名独任仲裁员,应当适用本规则第五条第(三)款。
  (二) 在主簿官收到按照本规则第三条作出的仲裁通知之日起21日内,当事人未能对独任仲裁员的提名达成一致协议时,主席应当从速委任独任仲裁员。
  (三) 对主席依照本条所作的决定,不得上诉。
  第七条 三名仲裁员
  (一) 指定三名仲裁员时,双方当事人应当分别各自提名一名仲裁员。
  (二) 在收到一方当事人指定仲裁员通知书之日起21日内,另一方当事人未提名第二名仲裁员的,主席必须代为指定。
  (三) 第三名仲裁员必须由主席指定,并且应当作为首席仲裁员,但当事人另有约定第三名仲裁员的指定程序的除外。任何按照当事人约定程序的提名仲裁员,必须依照本规则第五条第(三)款经主席确认方可委任。
  (四) 对主席依照本条所作的决定,不得上诉。
  第八条 多方当事人指定仲裁员
  (一) 凡仲裁当事人超过两方以上的,各方当事人可以对仲裁员的指定程序达成协议。任何按照当事人约定程序的提名仲裁员,必须依照本规则第五条第(三)款经主席确认方可委任。
  (二) 在收到仲裁通知之日起21日内,当事各方不能就仲裁员的指定程序达成协议的,或者未能实施约定的指定程序的,主席应当从速委任仲裁员。
  (三) 对主席依照本条所作的决定,不得上诉。
  第九条 仲裁员的独立性和公正性
  (一) 在依照本规则委任或者指定仲裁员时,主席应当考虑当事人协议中有关仲裁员资格的要求,确保委任独立及公正的仲裁员。
  (二) 接受考察的仲裁员,应当向提名方披露任何对其公正性或者独立性可能产生正当怀疑的情况。
  (三) 对本规则第九条第(二)款所称的情况,仲裁员尚未告知当事人的,接受委任后必须立即向当事各方披露。在依照本规则的审理过程中,任何仲裁员无论是否由当事人提名,必须始终保持独立和公正,不得有代表当事人的言行。
  第十条 对仲裁员的异议
  (一) 如存在对仲裁员的公正性或者独立性产生正当怀疑的情形,可以对仲裁员提出异议。
  (二) 当事人可以对己方指定的仲裁员提出异议,理由仅限于委任后得知仲裁员存在前一款情况。
  第十一条 仲裁员异议通知书
  (一) 当事人对仲裁员提出异议的,必须在收到仲裁员委任通知之日起14日内或者在得知本规则第十条第(一)款或者第十条第(二)款所称的情形之日起14日内,发出异议通知书。
  (二) 提出异议的一方当事人必须向主簿官抄送异议通知书,同时向另一方当事人、被异议的仲裁员和仲裁庭其他仲裁员发送。异议通知必须采用书面形式,并说明理由。异议解决之前,主簿官可以下令中止仲裁程序。
  (三) 一方当事人提出仲裁员异议,另一方当事人可以同意异议;被异议仲裁员也可以主动退出该案的审理。这两种情形均不构成默认接受异议所提的理由。
  (四) 如遇本规则第十一条第(三)款所列的情形,更换仲裁员的指定程序必须适用本规则第五条、并依案情适用本规则第六条或者第七条或者第八条,即使存在一方当事人在被异议仲裁员的指定程序中未行使提名权的情形。本款有关指定仲裁员的规定时限,以收到另一方当事人同意对仲裁员异议的通知之日或者以收到被异议仲裁员退出审理的通知之日起计算。
  第十二条 对仲裁员异议的决定
  (一) 当事另一方不同意对仲裁员提出异议,并且被异议仲裁员在收到异议通知之日起7日内不主动退出审理的,主席必须对异议作出决定。
  (二) 主席支持异议请求的,更换仲裁员的委任程序必须按照本规则第五条,并依案情按照本规则第六条或者第七条或者第八条进行指定,即使在被异议仲裁员的指定程序中一方当事人未行使提名权。本款有关指定仲裁员的规定时限,应当以收到主席决定之日起计算。
  (三) 主席驳回异议请求的,被异议仲裁员应当继续进行仲裁程序。
  (四) 主席可决定异议费用,并决定承担人及承担金额。
  (五) 主席依本条作出的决定是终局的,对此不得上诉。
  第十三条 更换仲裁员
  (一) 在仲裁过程中,如遇仲裁员死亡或其他原因主动退出审理的情况,更换仲裁员的指定程序应当与被更换仲裁员的原指定程序相同。
  (二) 如遇仲裁员拒绝履行职责或者不作为、或者在法律或者事实上不可能履行职责的情形,应当适用本规则第十条至十二条对仲裁员的异议程序以及第十三条第(一)款对更换仲裁员的指定程序。
  第十四条 仲裁员更换后重新审理
  独任仲裁员或者首席仲裁员按照本规则第十一至十三条被更换后,仲裁庭应当重新审理原已进行过的所有审理,但当事人另有约定的除外。其他仲裁员被更换的,仲裁庭可酌情重新审理前述审理。
  第十五条 审理规程
  (一) 当事人可以就仲裁审理程序达成协议。
  (二) 当事人协议缺失或者本规则未载明审理规程的, 仲裁庭应当以其认为适当的方式进行仲裁,以保障争议能够公平、迅速、经济及终局性地解决。
  (三) 首席仲裁员在征询其他仲裁员的意见后,可以自行决定审理程序。
  第十六条 提交书面陈述以及文件
  (一) 提交书面陈述以及文件应当按照本条规定执行,但当事人按照本规则第十五条另有约定或者仲裁庭另行决定的除外。
  (二) 本条所称书面陈述的副本必须同时向仲裁庭和主簿官发送。
  (三) 主簿官在组庭后发出书面通知。申诉人接获通知时尚未发出申述书的,应当在收到组庭通知书之日起30日内,向应诉人发送申述书。在申述书中,应当详述仲裁请求的事实根据和法律依据,同时列明请求的救济及所有可量化的请求金额。
  (四) 应诉人应当向申诉人发送答辩书,对申述书中列出的事实根据及法律依据,逐项说明承认或者否认的具体理由及其它事实根据以及法律依据。提交答辩书的期限如下:
  1. 在收到申述书之日起30日内;或者
  2. 在申述书和仲裁通知书一并提交情况下,在收到主簿官发出的组庭通知书之日起30日内。
  (五) 任何反诉应当与答辩书一并提交。
  (六) 除申述书和答辩书之外,仲裁庭还应当决定当事人必须进一步提交或者可能出示的书面陈述,并规定陈述交换的期限。
  (七) 由仲裁庭决定书面陈述提交期限的,不应超过45天。但仲裁庭认为情形适当的,可以延长提交期限。
  (八) 提交本条所称的任何书面陈述时,必须附上所有支持陈述的材料副本(包括当事人在以前陈述中未曾提交的)。
  (九) 在本规则规定或者仲裁庭决定的期限内,如申诉人未提交申述书,仲裁庭可以作出终止仲裁程序的命令或者类似的适当指示。
  (十) 应诉人没有提交答辩书,或者,任何一方当事人在案情陈述时间内未按仲裁庭指示的方式提出任何论点,仲裁庭可继续进行仲裁程序。
  第十七条 争议点备忘录
  (一) 在收到本规则第十六条所称书面陈述之日起45天内,仲裁庭必须在考虑各方当事人的书面陈述以及征询各方意见的基础上,起草争议点备忘录,界定在仲裁程序中仲裁庭应当决定的争议点。
  (二) 各方当事人和仲裁庭应当签署争议点备忘录。应仲裁庭的请求,主簿官可以延长争议点备忘录的完成期限。
  (三) 如一方当事人拒绝参与拟定或者拒绝签署争议要点备忘录,仲裁庭必须提请主簿官核准备忘录。
  (四) 争议点备忘录经各方当事人和仲裁庭签署或者主簿官核准后,即界定仲裁庭必须在裁决中决定的争议点。
  第十八条 仲裁地
  (一) 当事人可以就仲裁地达成协议。没有协议的,仲裁地必须是新加坡,但主簿官考虑整个案情另行决定更合适的仲裁地的除外。
  (二) 仲裁庭可以按其认为方便或者合适的任何方式和任何地点开庭和开会。
  第十九条 仲裁语言
  (一) 在审理程序中使用的语言(一种或者多种兼用)应当由仲裁庭决定,但当事人另有约定的除外。
  (二) 如提交文件没有使用仲裁语言编写,仲裁庭或者主簿官(在仲裁庭组庭之前)可以命令当事人提交由仲裁庭或主簿官决定的翻译文本。
  第二十条 当事人代表
  凡符合主簿官或者仲裁庭对当事人授权证明要求的执业律师或者任何其他人士,可以作为当事人代表。
  第二十一条 开庭审理
  (一) 如有一方当事人提出开庭请求时,仲裁庭应当开庭审理,以便当事人出示证据或者当庭陈述。除非当事人协议约定以书面审理方式仲裁。
  (二) 仲裁庭应当决定审理程序的会议或者庭审的日期、时间和地点,并给予当事人适当的通知。
  (三) 仲裁程序的一方当事人无正当理由不到庭的,仲裁庭可以继续进行审理程序,并可以依据所收到的书面陈述和所出示的证据作出裁决。
  (四) 所有会议和庭审均不得公开进行,但当事人另有约定的除外。
  (五) 仲裁庭确信当事人没有更多的证据可提出或者陈述材料可提交时,可以宣布审理程序终结。在裁决作出之前,仲裁庭可以自行决定或者应一方当事人的申请,恢复审理程序。
  (六) 一方当事人向仲裁庭提交任何陈述书、文件或其它资料时,必须同时向其他当事人和主簿官递送。对于可能作为裁定依据的专家报告或者证据文件,仲裁庭应当向各方当事人和主簿官提供。
  第二十二条 证人
  (一) 在举行任何开庭之前,仲裁庭可以要求当事人提供书面通知,说明证人身份、作证的主题事项以及作证事项与争点的关联性。
  (二) 仲裁庭有权自行决定允许、拒绝或者限制证人出庭。
  (三) 一方当事人、当事人代表或者仲裁庭可以询问提供证言的证人。
  (四) 仲裁庭可以指示证人以签名陈述书、宣誓陈述书或者其他任何记录方式的书面证言形式作证。一方当事人可以要求提供书面证言的证人出庭接受询问,但不得违反本规则第二十二条第(二)款。证人未到庭的,仲裁庭可以自由评判书面证言的作用,对该证人证言不予理睬或者完全拒绝。
  (五) 在任何出庭之前,一方当事人或者当事人代表与证人或者潜在证人会见属正常行为,但适用法律中有强制性规定的除外。
  第二十三条 仲裁庭指定的专家
  (一) 除非当事人另有约定,仲裁庭有下列权利:
  1. 可以根据当事人的咨询意见,指定一名或者多名专家就争议的专门性问题提供报告;
  2. 可以要求当事人向指定专家提供有关情况,或者出示或者提供检验用途的有关文件、物品或者财产。
  (二) 一方当事人提出请求或者仲裁庭认为有必要的,专家在交付书面报告或作口头报告后应当参加开庭,但当事人另有约定的除外。庭审中,各方当事人应当有机会询问到庭专家,并可以带己方的专家证人出庭。
  第二十四条 仲裁庭的其他权力
  除上述仲裁庭权利以及不减损仲裁适用法律所赋予的权力外,仲裁庭还应当有下列权力:
  1. 命令当事人改正合同或者仲裁协议中的错误,但仅限于纠正被仲裁庭认定为该合同或者仲裁协议中由全部当事人造成的错误;
  2. 允许表示同意被追加的当事人参加仲裁,可以对全部仲裁当事人的所有争议作一次性终局裁决;
  3. 允许当事人依据仲裁庭确定的条款范围(如费用等)修改仲裁请求、反诉、争议点备忘录或者其他陈述;
  4. 延长或者缩短本规则规定的或者仲裁庭指示的期限,但本规则第十七条第(二)款和第二十八条第(四)款所规定的期限除外;
  5. 进行仲裁庭认为是必须的或者适宜的查询;
  6. 命令当事人向仲裁庭或者专家提供当场检验的财产或者可用物品;
  7. 命令当事人保管、储存、销售或者处理争议标的或者构成争议标的部分的财产或者物品;
  8. 对仲裁庭认为与仲裁有关联的文件,命令持有或者掌握的一方当事人向仲裁庭和其他当事人提供文件及副本,以便查验;
  9. 向当事人作出质询命令或者指示;
  10. 作出临时禁令或者临时措施的命令;
  11. 指示一方当事人提供经宣誓或者其他任何记录方式的证据材料;
  12. 指示一方当事人在审理程序的任何阶段不得分散资产,保障裁决的实际效力;
  13. 命令一方当事人以仲裁庭认为合适方式,提供律师费或者其他款项的费用保证金;
  14. 命令一方当事人提供全部或者部分争议金额的仲裁保证金;
  15. 如遇一方当事人出现下列情形,继续进行仲裁:不遵守或者拒绝本规则或仲裁庭命令或指示;没有或者拒绝出席会议或庭审;不服从或者拒绝接受仲裁庭视为合理的处罚;
  16. 决定仲裁中出现的任何法律问题,对于仲裁庭认定有关联性的证据材料,无论法律上是否完全允许,可以接收并考虑作为书面证据或者口头证据。
  第二十五条 仲裁庭的管辖权
  (一) 仲裁庭必须有权决定自身管辖权,包括对仲裁协议的存在、终止或者效力的异议裁定。凡构成合同组成部分的仲裁协议,必须视为独立于合同条款的协议。仲裁庭不得依据裁定合同无效而在法律上判定仲裁协议无效。
  (二) 对仲裁庭自裁管辖权提出异议的,应当在答辩书提交之前或者同时提出抗辩。对仲裁庭超越法律权限的抗辩,应当在仲裁庭表示将决定越权事项的意图后立即提出。在这两种情形下,仲裁庭如认为延迟提出抗辩的理由正当,仍然可以依据本款接受逾期抗辩。一方当事人已经提名或者参与提名仲裁员的事实,不影响该方当事人提出本款所称的抗辩。
  (三) 仲裁庭可以根据实际情况,将第二十五条第(二)款所称的抗辩作为审理前的先决问题做出决定,或者在裁决书中裁定。
  第二十六条 收费以及押金
  (一) 仲裁庭和仲裁中心的收费应当依据仲裁开始时有效的《费用表》确定。
  (二) 主簿官可以决定仲裁庭和仲裁中心的费用预付款或者押金。各方当事人应当按对等金额支付预付款及押金,但主簿官有另行指示的除外。
  (三) 应付押金到期时,申诉或者反诉的请求金额尚未确定的,应当由主簿官预估仲裁费用。随着请求金额的逐步明确,预估费用可以作相应调整。
  (四) 主簿官可以适时指示当事人补充预付款或者押金,以支付仲裁中心代表当事人或者为了当事人利益而发生实际费用或即将发生的仲裁费用。
  (五) 提出申诉或者反诉的一方当事人,如未按要求或者指示付款或者付押金,仲裁庭可以根据主簿官的咨询意见,拒绝审理该方的仲裁请求,而对服从缴费命令的当事人,仲裁庭可以继续审理该方当事人提出的申诉或者反诉。
  (六) 当事人和解或者未经开庭审理结案的,主簿官应当综合考虑案件情况,包括和解或者结案时仲裁的进展阶段,终局性地决定仲裁费用。如所确定的费用低于收取的押金,仲裁中心将按当事人协商的比例,分别返还差额,协商不成的,仲裁中心将按各方当事人实际交付押金的比例分别返还。
  (七) 各方当事人对仲裁费用负有连带责任。一方当事人应支付有关申诉或者反诉的预付款或仲裁押金而未支付的,其他任何一方当事人应当代付全部费用。本条要求的预付款或者押金全部或部分不足的,仲裁庭可以根据主簿官的咨询意见,中止审理程序。
  (八) 当事人应当向仲裁中心交付预付款和押金,任何此类押金利息归仲裁中心。
  第二十七条 裁决
  (一) 仲裁庭在签发任何裁决书之前,必须向主簿官提交裁决的草案。裁决草案应当在仲裁庭宣布审结之日起45日内提交,但主簿官延长期限或者当事人另有约定的除外。主簿官可以建议修改裁决草案,并且在不影响仲裁庭自主决定权的前提下,可以提请仲裁庭注意实体问题。裁决草案未经主簿官批准的,仲裁庭不得签发任何裁决书。
  (二) 仲裁庭可以分次对不同的争议点分别作出裁决。
  (三) 如任何仲裁员违背适用法律有关不得缺席裁决的强制性规定,经给予合理时间仍然拒绝参加裁决或者未遵守规定而缺席的,其余仲裁员应当继续进行裁决。
  (四) 仲裁庭由一名以上仲裁员组成的,裁决必须依多数仲裁员的意见作出。未能形成多数意见时,首席仲裁员应当像独任仲裁员一样,必须独自作出裁决。如某位仲裁员拒绝或者未在裁决书上签字,裁决书有多数仲裁员的签字即可,但应当说明该仲裁员未签字的原因。
  (五) 仲裁庭必须向主簿官递送裁决书。仲裁费用结清时,主簿官应当将经证明的裁决书副本转交各方当事人。
  (六) 仲裁庭可以按照当事人协议的利率和息期,如缺欠此协议,可以按仲裁庭认为合适的利率和息期,将仲裁标的金额的利息裁定为单利或者复利,但息期结束日不得逾裁决签发日。
  (七) 当事人自行和解的,仲裁庭可以应一方当事人请求作出合意裁决书,记录和解协议。当事人不需要合意裁决书的,应当书面通知主簿官,确认各方已达成和解协议。仲裁费用一旦交讫,仲裁庭应当解散,仲裁终结。
  (八) 当事人既经约定依照本规则仲裁,就必须承担完全履行裁决的义务,不得延迟。仲裁裁决必须是终局的,自签发之日起对各方当事人产生约束力。
  第二十八条 裁决的改正和追加裁决
  (一) 对裁决书中计算误差、笔误、打印错误或者类似性质的错误,当事人可以在收到裁决书之日起30日内书面通知主簿官,请求仲裁庭改正。仲裁庭认为请求合理的,应当在收到请求之日起30日内作出改正。在裁决书正本或者另以备忘录形式作出的任何改正,必须构成裁决书的一部分。
  (二) 仲裁庭可以在裁决书签发之日起30日内,主动改正本条所称的错误。
  (三) 仲裁请求在仲裁程序中提出但在裁决中未处理的,一方当事人可以在收到裁决书之日起30日内,书面通知主簿官和另一方当事人,请求仲裁庭追加裁决。仲裁庭认为请求合理的,应当在收到书面请求之日起45日内作出追加裁决。
  (四) 主簿官可以延长本条的期限。
  (五) 裁决书的改正和追加裁决同样适用本规则第二十七条。
  第二十九条 仲裁费用组成
  (一) 仲裁庭必须在裁决书中明确仲裁费用总额。仲裁庭应当在裁决中裁定各方当事人之间的仲裁费用分担,但当事人另有约定除外。
  (二) “仲裁费用”包括下列各项:
  1. 仲裁庭的报酬及费用;
  2. 仲裁中心的管理费及费用;
  3. 仲裁庭要求专家意见及其他协助的费用。
  第三十条 仲裁庭的报酬以及费用
  (一) 仲裁庭报酬应当由主簿官根据《费用表》以及审理进度决定。如有例外情形,主簿官可以准许超出《费用表》的额外收费。
  (二) 仲裁庭必要的实际开支和津贴,应当根据报销时生效的实务细则报销。
  第三十一条 当事人的律师费用
  (一) 对一方当事人的律师费或者其他费用(仲裁费用另计),仲裁庭有权在裁决中命令另一方当事人承担全部或者部分费用。
  (二) 前款所称的费用,应当由主簿官评定,但裁决书中另有指示除外。
  (三) 经主簿官签字的费用金额证明,应当构成裁决书的一部分。
  第三十二条 仲裁法律
  凡仲裁地是新加坡的,按照本规则仲裁的法律必须是《国际仲裁法》(新加坡第143A号法令,2002年版)或者其修订本或者重新制定的版本。
  第三十三条 免责
  (一) 仲裁中心包括机构官员和职员或者代理人或者仲裁员,不应为下列行为承担责任:
  1. 与依照本规则进行仲裁有关的任何过失或者疏忽;以及
  2. 在仲裁程序或者裁决过程中作出的法律、事实或者程序性错误。
  (二) 仲裁中心包括机构官员和职员或者代理人或者仲裁员,没有任何义务向任何人陈述有关仲裁的任何事项。对于因仲裁引起的诉讼程序,无论在仲裁开始前、过程中或者在仲裁结束后,任何当事人不得企图将仲裁中心的官员和职员或者代理人或者仲裁员作为证人。
  第三十四条 保密
  (一) 所有有关仲裁程序的事项,当事人和仲裁庭必须始终保密。
  (二) 事先未征得全体当事人书面同意的,任何一方当事人或者仲裁员不得向第三方披露这些事项。但下列情形属于例外:
  1. 依照仲裁适用法律,向任何国家的管辖法院提请诉讼时作披露;
  2. 向任何国家法院申请执行或者异议裁决时作披露;
  3. 根据管辖法院签发的命令或者证人传票令时作披露;
  4. 根据或者执行法律权利或者法律请求权,向当事人的法律顾问或者其他专业顾问作披露;
  5. 遵守任何国家对当事人的强制披露的法律规定;
  6. 遵从任何主管机关或者权力机构对当事人的披露要求或者规定。
  (三) 本条中“有关仲裁程序的事项”指的是仲裁程序的存在、为仲裁目的而制作的仲裁文书、证据和其他材料以及在仲裁程序中另一方当事人提供的所有文件,或者在仲裁程序中作出的裁决,但其他任何属于公共领域的事项除外。
  第三十五条 一般条款
  (一) 当事人明知本规则的规定或者要求未被遵守,但未及时提出异议,仍继续进行仲裁程序的,应视为已放弃反对的权利。
  (二) 本规则中有关仲裁庭的职能和权力的规定,应由仲裁庭解释。所有其他条款均应当由仲裁中心主簿官解释。
  (三) 凡本规则中未明确规定的事项,主席、主簿官和仲裁庭均应依照本规则的精神行事,努力保证仲裁结果的公平性、快捷性和经济性,并确保仲裁裁决在法律上的可执行性。
  (四) 为了便于适用本规则的仲裁管理顺利进行,主簿官可以不定期发布实务细则,以调整补充和实施本规则。

  附则一 

有关新加坡国际仲裁中心国内仲裁规则的特别规定


    第1项 废止
  仲裁中心终止使用国内仲裁规则,2002 年9 月1 日颁布的新加坡国际仲裁中心国内仲裁规则予以废止。
  第2项 过渡条
  1. 凡当事人明确约定按照新加坡国际仲裁中心国内仲裁规则进行仲裁的,必须视为已同意按照本规则以及本附则进行仲裁。
  2. 本附则适用的仲裁法律应当是《仲裁法》(新加坡第10 号法令,2002 年版)或其修订本或者重新制定的版本。
  第3项 简易仲裁程序
  1. 在新加坡国际仲裁中心规则第十六条规定的提交书面陈述的截止之日起21 天内,一方当事人如认为对其申诉或者申诉的任何实体部分完全不存在有效的答辩,可以向仲裁庭书面申请对全部或者部分申诉作出简易程序裁决,并向另一方当事人和主簿官送达申请书。本项中的“申诉”包括反诉。
  2. 简易程序裁决申请书应当附具宣誓陈述书,详尽说明支持申请的所有事实和理由。
  3. 在收到申请书及宣誓陈述书之日起21 天内,另一方当事人反对简易程序裁决的,必须向仲裁庭提交反对申请的宣誓陈述书,并送达简易程序裁决申请人。在收到反对申请的宣誓陈述书之日起14 天内,申请人应当提交宣誓答复书。未经仲裁庭许可,不得进一步提交宣誓陈述书。
  4. 仲裁庭经对简易程序申请进行审理,可以作出如下决定:
  (1) 作出简易程序裁决;或者
  (2) 作出驳回有关简易程序裁决的申请的命令;
  (3) 命令申请人为其请求金额或者请求金额的一部分提交保证金。
  5. 仲裁庭应当在审结之日起21 日内作出书面裁决或者命令,但主簿官延长期限的除外。
  6. 新加坡国际仲裁中心仲裁规则第二十九条、第三十条和第三十一条述及的费用,可以由仲裁庭自主裁定。
  7. 新加坡国际仲裁中心仲裁规则第二十七条第(一)款、第二十八条第(一)款和第二十八条第(二)款,适用于依照本项简易程序作出的裁决。
  8. 凡驳回简易程序申请的,仲裁庭必须按照新加坡国际仲裁中心仲裁规则第十七条,起草争议点备忘录并继续按新加坡国际仲裁中心仲裁规则进行仲裁。

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